Ogłoszenie o zmianie Statutu AXA FIO

Ogłoszenie
o zmianie statutu AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
z dnia 9 października 2015 r.
AXA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie, działając na podstawie art. 35 ust. 1 pkt 4)
statutu AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego („Fundusz”), niniejszym ogłasza o dokonaniu następujących zmian
statutu Funduszu:
1. Treść art. 17 ust. 1–2 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
„1. Z zastrzeżeniem ust. 2, dochody osiągnięte z dokonywanych inwestycji Funduszu powiększają wartość Aktywów
Funduszu i odpowiednio wartość Aktywów Subfunduszy oraz wartość Jednostek Uczestnictwa.
2. Fundusz wypłaca dochody Subfunduszu Uczestnikom posiadającym Jednostki Uczestnictwa kategorii D tego
Subfunduszu bez konieczności ich odkupywania, na zasadach określonych poniżej:
1) Dochodami są przychody z lokat netto Subfunduszu lub zrealizowany zysk netto ze zbycia jego lokat;
2) Dochody wypłacane są za okresy półroczne zakończone, odpowiednio, w dniu 30 czerwca lub 31 grudnia
danego roku kalendarzowego, nie później niż w terminie 21 dni od dnia, odpowiednio, zatwierdzenia rocznego
połączonego sprawozdania finansowego Funduszu oraz rocznych sprawozdań jednostkowych Subfunduszy za
pierwszy pełny rok obrotowy lub po dokonaniu przez podmiot uprawniony do badania sprawozdań finansowych przeglądu półrocznego połączonego sprawozdania finansowego Funduszu oraz półrocznych sprawozdań
jednostkowych Subfunduszy.
3) Zarząd Towarzystwa, działając jako organ Funduszu, podejmuje w danym Dniu Wyceny uchwałę w sprawie
wypłaty dochodów Subfunduszu, w której określa:
a) okres, za który wypłacane są dochody,
b) wartość procentową dochodów Subfunduszu przeznaczonych do wypłaty dla Jednostek Uczestnictwa kategorii D, przy zastrzeżeniu że przy określaniu tej wartości brane są pod uwagę następujące kryteria:
i)kwota wypłacanych dochodów nie może przekroczyć wartości przychodów z lokat netto Subfunduszu lub
zrealizowanego zysku netto ze zbycia jego lokat z okresu, za który wypłacane są dochody, ustalonych
przy uwzględnieniu proporcji określonej w pkt 5);
ii)wypłata dochodów nie może spowodować spadku WANF poniżej wartości określonej w art. 36 ust. 1
pkt 3 Statutu;
iii)kwota wypłacanych dochodów nie może spowodować spadku wartości Aktywów Subfunduszu poniżej
kwoty równej sumie pokrywanych z Aktywów Subfunduszu kosztów i wydatków związanych z działalnością
tego Subfunduszu, których termin wymagalności lub planowany termin uiszczenia przypada w okresie
najbliższych 6 (sześciu) miesięcy;
iv)wypłata dochodów nie może zakłócić prawidłowego realizowania założonej polityki i strategii inwestycyjnej
Subfunduszu;
c) wartość dochodów podlegających wypłacie na Jednostkę Uczestnictwa kategorii D, ustalaną z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku, z zaokrągleniem w dół, zgodnie z pkt 6),
d) dzień, w którym nastąpi wypłata dochodów, przy zastrzeżeniu że dzień ten powinien przypadać na Dzień
Wyceny, wyznaczony z zachowaniem terminu maksymalnego, o którym mowa w pkt 2),
4) Towarzystwo powiadamia Uczestników o treści podjętej uchwały, o której mowa w pkt 3) poprzez jej publikację
na stronie internetowej www.tfi.axa.pl, nie później niż w terminie 3 dni roboczych od dnia jej podjęcia.
5) Łączną kwotę dochodów Subfunduszu przeznaczonych do wypłaty dla Jednostek Uczestnictwa kategorii D danego Subfunduszu ustala się proporcjonalnie do udziału wartości aktywów netto Subfunduszu przypadającej
na Jednostki Uczestnictwa kategorii D w łącznej wartości aktywów netto tego Subfunduszu – według stanu na
dzień podjęcia uchwały, o której mowa w pkt 3).
6) Wartość dochodów podlegających wypłacie na Jednostkę Uczestnictwa kategorii D Subfunduszu ustala się
poprzez podzielenie łącznej kwoty dochodów przeznaczonych do wypłaty za dany okres przez liczbę Jednostek
Uczestnictwa kategorii D tego Subfunduszu, zapisanych na Subrejestrach tych Uczestników, którzy zgodnie
z pkt 7) uprawnieni są do udziału w wypłacanych dochodach, w odniesieniu do tego okresu, którego dotyczy
uchwała, o której mowa w pkt 3).
7) Z zastrzeżeniem pkt 8) i 9), wypłata dochodów Subfunduszu, dokonywana jest w złotych polskich, na rachunki
bankowe na które wypłacane są środki pieniężne pochodzące z odkupienia Jednostek Uczestnictwa wskazane przez tych spośród Uczestników, którzy w dniu podjęcia uchwały, o której mowa w pkt 3) posiadali na
Subrejestrach Jednostki Uczestnictwa kategorii D tego Subfunduszu. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa
kategorii D danego Subfunduszu przed dniem podjęcia uchwały, o której mowa w pkt 3) powoduje utratę przez
Uczestnika, w odniesieniu do tych odkupionych Jednostek Uczestnictwa, prawa do udziału w wypłacanych
dochodach, za okres którego dotyczy powołana uchwała.
8) Na żądanie Uczestnika, zgłoszone wraz z pierwszym nabyciem Jednostek Uczestnictwa kategorii D danego
Subfunduszu, Fundusz wypłaca dochody tego Subfunduszu poprzez nabycie na rzecz Uczestnika kolejnych
Jednostek Uczestnictwa kategorii D tego Subfunduszu, za kwotę świadczenia należnego Uczestnikowi z tytułu
udziału w wypłacanych dochodach, po cenie Jednostek Uczestnictwa kategorii D tego Subfunduszu, obowiązującej w dniu realizacji wspomnianego świadczenia. Jednostki Uczestnictwa nabywane w ten sposób zapisywane są na tym samym Subrejestrze Uczestnika, na którym są zapisane Jednostki Uczestnictwa kategorii D
będące podstawą wypłaty dochodów, zgodnie z postanowieniem pkt 7).
9) Uczestnik może zmienić dyspozycję w zakresie sposobu wypłaty dochodów Subfunduszu powiadamiając
o tym Fundusz najpóźniej na 14 dni przed datą spełnienia przez Funduszu świadczenia z tego tytułu.
10) Wypłata dochodów Subfunduszu następuje po potrąceniu podatków przewidzianych w przepisach prawa
w przypadku, gdy Fundusz będzie płatnikiem takich podatków.
11) Dniem wypłaty dochodów Subfunduszu jest dzień obciążenia rachunku bankowego Funduszu.
12) Dochody Subfunduszu, które nie zostały wypłacone Uczestnikom zgodnie z zasadami określonymi powyżej
powiększają wartość Aktywów Funduszu i odpowiednio wartość Aktywów danego Subfunduszu oraz wartość
Jednostek Uczestnictwa kategorii D związanych z tym Subfunduszem.
13) W przypadku Jednostek Uczestnictwa innych niż kategoria D, Fundusz nie przewiduje wypłaty dochodów
Funduszu w sposób inny niż poprzez odkupywanie Jednostek Uczestnictwa.”
2. W art. 18 w ust. 11 po pkt 3) dodaje się pkt 4) i 5) o następującym brzmieniu:
„4) Jednostki Uczestnictwa kategorii F, które:
a) z bywane są wyłącznie w ramach Programów Inwestycyjnych we wszystkich Subfunduszach;
b) podlegają opłacie za zarządzanie w wysokości określonej osobno dla każdego Subfunduszu w Części II Statutu;
c) nie podlegają opłacie manipulacyjnej;
d) p
odlegają obowiązkowi minimalnej wpłaty w wysokości ustalonej w art. 21 ust. 6 Statutu;
5) Jednostki Uczestnictwa kategorii D:
a) zbywane są na rzecz Uczestników w następujących Subfunduszach:
– AXA Subfundusz Akcji Spółek Dywidendowych,
– AXA Subfundusz Obligacji Korporacyjnych,
– AXA Subfundusz Akcji Dużych Spółek,
– AXA Subfundusz Obligacji;
b) zbywane są wyłącznie Uczestnikom, którzy spełniają następujące warunki:
– wpłacili na poczet nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii D kwotę nie niższą niż 1.000.000,00 (jeden
milion) złotych lub
– wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii A zapisanych w Subrejestrze w jednym z Subfunduszy powołanych
w lit. a) powyżej wynosi co najmniej 1.000.000,00 (jeden milion) złotych, pod warunkiem że Uczestnik zażąda dokonania wymiany kategorii A Jednostek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze na kategorię D;
żądanie takie może zostać zgłoszone za pośrednictwem Towarzystwa lub Dystrybutora pośredniczącego
w zbywaniu Jednostek Uczestnictwa kategorii D; na podstawie tego zlecenia Fundusz dokonuje wymiany
kategorii A Jednostek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze na kategorię D poprzez zapisanie Jednostek Uczestnictwa kategorii D na oddzielnym Subrejestrze prowadzonym na rzecz Uczestnika w ramach
kategorii D, w najbliższym Dniu Wyceny, po otrzymaniu przez Fundusz żądania Uczestnika; wymiana nie
może nastąpić później niż w terminie 7 dni od dnia złożenia żądania wymiany; jeżeli w wyniku realizacji
złożonego przez Uczestnika zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii D łączna wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii D zapisanych w jednym Subrejestrze będzie niższa niż 1.000.000,00 (jeden
milion) złotych, Fundusz niezwłocznie dokona wymiany Jednostek Uczestnictwa kategorii D na Jednostki
Uczestnictwa kategorii A poprzez zapisanie Jednostek Uczestnictwa kategorii A w oddzielnym Subrejestrze
prowadzonym na rzecz Uczestnika w ramach Jednostek Uczestnictwa kategorii A; wymiana taka nastąpi
automatycznie w najbliższym Dniu Wyceny i będzie wolna od jakichkolwiek opłat manipulacyjnych; Fundusz
nie dokona wymiany Jednostek Uczestnictwa kategorii D na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, jeżeli spadek wartości Jednostek Uczestnictwa kategorii D poniżej kwoty 1.000.000,00 (jeden milion) złotych będzie
następstwem spadku wartości Jednostek Uczestnictwa;
c) podlegają opłacie za zarządzanie w wysokości określonej osobno dla każdego Subfunduszu w Części II Statutu;
d) nie podlegają opłacie manipulacyjnej;
e) Subfundusz wypłaca Uczestnikom posiadającym Jednostki Uczestnictwa kategorii D dochody Subfunduszu na
zasadach określonych w art. 17 ust. 2.”
3. W art. 19a ust. 8 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
„8. Fundusz przewiduje wypłatę dochodów Subfunduszu w sposób i na zasadach opisanych w art. 17 ust. 2.”
4. W art. 20 ust. 3 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
„3. Towarzystwo za zbywanie Jednostek Uczestnictwa kategorii D, E, F, V oraz Z nie pobiera opłaty manipulacyjnej.”
5. Artykuł 21 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
„Wysokość wpłat do Subfunduszy Artykuł 21
1. Pierwsze nabycie Jednostek Uczestnictwa następuje w wyniku zawarcia umowy uczestnictwa w Funduszu. Umowa uczestnictwa w Funduszu zostaje zawarta w wyniku złożenia prawidłowego pierwszego zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa i dokonania Wpłaty Początkowej.
2. W zamian za wpłatę dokonaną do danego Subfunduszu, Fundusz zbywa odpowiednią liczbę Jednostek Uczestnictwa w tym Subfunduszu.
3. Inwestor staje się Uczestnikiem w dniu nabycia Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu.
4. Z zastrzeżeniem ust. 7 oraz art. 22 ust. 3, w przypadku nabywania Jednostek Uczestnictwa kategorii A Wpłata
Początkowa do Subfunduszu wynosi co najmniej 500,00 (pięćset) złotych, a każda następna minimalna wpłata
do Subfunduszu wynosi 100,00 (sto) złotych.
5. Z zastrzeżeniem art. 22 ust. 3, w przypadku nabywania jednostek Uczestnictwa kategorii D Wpłata Początkowa do Subfunduszu wynosi nie mniej niż 1.000.000,00 (jeden milion) złotych, a każda następna wpłata do
Subfunduszu wynosi co najmniej 1.000,00 (tysiąc) złotych.
6. Z zastrzeżeniem art. 22 ust. 3, w przypadku nabywania Jednostek Uczestnictwa kategorii E Wpłata Początkowa
oraz każda następna wpłata do Subfunduszu wynosi co najmniej 1,00 (jeden) złoty.
7. Wysokość minimalnej pierwszej oraz każdej następnej wpłaty do Programu Inwestycyjnego określa odrębna
umowa, z tym że nie może być ona niższa niż 100 (sto) złotych.
8. Z zastrzeżeniem art. 22 ust. 3, w przypadku nabywania jednostek Uczestnictwa kategorii V Wpłata Początkowa do Subfunduszu wynosi nie mniej niż 2.000.000,00 (dwa miliony) złotych, a każda następna wpłata do
Subfunduszu wynosi co najmniej 1.000,00 (tysiąc) złotych.”
6. W
art. 24 ust. 2 na końcu pkt 17) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 17) dodaje się nowy pkt 18)
o następującym brzmieniu:
„18) udziału w wypłacie dochodu – w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D.”
7. W
art. 45 ust. 2 na końcu pkt 3) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 3) dodaje się nowe pkt 4) i 5)
o następującym brzmieniu:
„4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F – 2,0% (dwa procent) w skali roku (liczonego jako 365 dni lub
366 dni dla roku przestępnego);
5) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D – 4,0% (cztery procent) w skali roku (liczonego jako 365 dni
lub 366 dni dla roku przestępnego).”
8. W
art. 53 ust. 2 na końcu pkt 3) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 3) dodaje się nowy pkt 4) o następującym
brzmieniu:
„4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F – 2,0% (dwa procent) w skali roku.”
9. W
art. 61 ust. 2 na końcu pkt 3) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 3) dodaje się nowy pkt 4) o następującym
brzmieniu:
„4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F – 1,87% (jeden i 87/100 procent) w skali roku.”
10. W
art. 69 ust. 2 na końcu pkt 3) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 3) dodaje się nowy pkt 4)
o następującym brzmieniu:
„4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F – 1,62% (jeden i 62/100 procent) w skali roku.”
11. W
art. 77 ust. 2 na końcu pkt 3) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 3) dodaje się nowe pkt 4) i 5)
o następującym brzmieniu:
„4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F – 1,0% (jeden procent) w skali roku;
5) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D – 2,0% (dwa procent) w skali roku.”
12. W
art. 85 ust. 2 na końcu pkt 2) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 2) dodaje się nowy pkt 3)
o następującym brzmieniu:
„3) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F w wysokości nie większej niż 0,5% (zero i 50/100 procenta)
w skali roku.”
13. W art. 93 ust. 2 na końcu pkt 3) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 3) dodaje się nowy pkt 4)
o następującym brzmieniu:
„4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F – 2,0% (dwa procent) w skali roku.”
14. W
art. 101 ust. 2 na końcu pkt 3) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 3) dodaje się nowe pkt 4) i 5)
o następującym brzmieniu:
„4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F – 1,0% (jeden procent) w skali roku;
5) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D – 2,0% (dwa procent) w skali roku.”
15. W art. 109 ust. 2 na końcu pkt 3) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 3) dodaje się nowe pkt 4) i 5)
o następującym brzmieniu:
„3) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F – 2,1% (dwa i 10/100 procenta) w skali roku;
4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii D – 4,0% (cztery procent) w skali roku.”
16. W art. 117 ust. 2 na końcu pkt 3) kropkę zastępuje się średnikiem i po pkt 3) dodaje się nowy pkt 4)
o następującym brzmieniu:
„4) w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii F – 2,0% (dwa procent) w skali roku.”
Zmiany statutu Funduszu wskazane w pkt 1–6 powyżej nie wymagały zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego
i wchodzą w życie z dniem ogłoszenia.
Zmiany statutu Funduszu wskazane w pkt 7–16 powyżej wymagały zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego.
Fundusz otrzymał zezwolenie Komisji Nadzoru Finansowego na dokonanie tych zmian statutu oraz na skrócenie
terminu ich wejścia w życie, tak aby weszły w życie z dniem ich ogłoszenia.