Ogłoszenie o zmianie Prospektu Informacyjnego AXA Funduszu

Ogłoszenie
o zmianie Prospektu Informacyjnego AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
z dnia 15 czerwca 2016 r.
W treści Prospektu Informacyjnego AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego dokonano następujących zmian:
1.Na stronie tytułowej Prospektu zmieniono fragment tekstu odnoszący się do wskazania aktów prawnych, na
podstawie których sporządzony został Prospekt, oraz zdanie dotyczące daty ostatniej aktualizacji tekstu jednolitego Prospektu. Powołany wyżej fragment tekstu otrzymał następujące nowe brzmienie:
„Niniejszy Prospekt Informacyjny został sporządzony na podstawie art. 220 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (t.j. Dz.U. z 2014 r., poz. 157
z późn. zm.) oraz Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 maja 2013 r. w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego i specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz wyliczenia
wskaźnika zysku do ryzyka tych funduszy (Dz.U. z 2013 r. nr 0, poz. 673).
Miejsce i data sporządzenia: Warszawa, 15 kwietnia 2010 r.
Ostatni tekst jednolity Prospektu Informacyjnego został sporządzony 15 czerwca 2016 r.”
2. W Rozdziale III treść punktu III.3.1 ppkt 4 otrzymuje następujące brzmienie:
„4. Jednostki Uczestnictwa kategorii V:
1) zbywane są wyłącznie w AXA Subfundusz Akcji Spółek Dywidendowych (poprzednio AXA Subfundusz Equity
Central Europe);
2) zbywane są wyłącznie Uczestnikom, którzy spełniają następujące warunki:
– wpłacili na poczet nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii V kwotę nie niższą niż 2.000.000,00 (dwa
miliony) złotych lub
– wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii A zapisanych w Subrejestrze w AXA Subfunduszu Akcji Spółek
Dywidendowych wynosi co najmniej 2.000.000,00 (dwa miliony) złotych, pod warunkiem że Uczestnik
zażąda dokonania wymiany kategorii A Jednostek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze na
kategorię V; żądanie takie może zostać zgłoszone za pośrednictwem Towarzystwa lub Dystrybutora
pośredniczącego w zbywaniu Jednostek Uczestnictwa kategorii V; na podstawie tego zlecenia Fundusz
dokonuje wymiany kategorii A Jednostek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze na kategorię V
poprzez zapisanie Jednostek Uczestnictwa kategorii V na oddzielnym Subrejestrze prowadzonym na rzecz
Uczestnika w ramach kategorii V, według WANS ustalonej nie później niż dla 5. Dnia Wyceny przypadającego
po otrzymaniu przez Fundusz żądania Uczestnika; wymiana nastąpi nie później niż w terminie 7 od dnia
złożenia żądania wymiany; jeżeli w wyniku realizacji złożonego przez Uczestnika zlecenia odkupienia
Jednostek Uczestnictwa kategorii V łączna wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii V zapisanych
w jednym Subrejestrze będzie niższa niż 2.000.000,00 (dwa miliony) złotych, Fundusz niezwłocznie dokona
wymiany Jednostek Uczestnictwa kategorii V na Jednostki Uczestnictwa kategorii A poprzez zapisanie
Jednostek Uczestnictwa kategorii A w oddzielnym Subrejestrze prowadzonym na rzecz Uczestnika
w ramach Jednostek Uczestnictwa kategorii A; wymiana taka nastąpi automatycznie według WANS
ustalonej nie później niż dla 5. Dnia Wyceny przypadającego po dniu, w którym został spełniony określony
powyżej warunek dotyczący łącznej wartości Jednostek Uczestnictwa, i będzie wolna od jakichkolwiek
opłat manipulacyjnych; Fundusz nie dokona wymiany Jednostek Uczestnictwa kategorii V na Jednostki
Uczestnictwa kategorii A, jeżeli spadek wartości Jednostek Uczestnictwa kategorii V poniżej kwoty
2.000.000,00 (dwa miliony) złotych będzie następstwem spadku wartości Jednostek Uczestnictwa;”
3. W Rozdziale III treść punktu III.3.1 ppkt 6 otrzymuje następujące brzmienie:
„6. Jednostki Uczestnictwa kategorii D:
1) zbywane są na rzecz Uczestników w następujących Subfunduszach:
a) AXA Subfundusz Akcji Spółek Dywidendowych,
b) AXA Subfundusz Obligacji Korporacyjnych,
c) AXA Subfundusz Akcji Dużych Spółek,
d) AXA Subfundusz Obligacji;
2) zbywane są wyłącznie Uczestnikom, którzy spełniają następujące warunki:
–w
płacili na poczet nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii D kwotę nie niższą niż 1.000.000,00 (jeden
milion) złotych lub
–w
artość Jednostek Uczestnictwa kategorii A zapisanych w Subrejestrze w jednym z Subfunduszy powołanych
powyżej wynosi co najmniej 1.000.000,00 (jeden milion) złotych, pod warunkiem że Uczestnik zażąda
dokonania wymiany kategorii A Jednostek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze na kategorię D;
żądanie takie może zostać zgłoszone za pośrednictwem Towarzystwa lub Dystrybutora pośredniczącego
w zbywaniu Jednostek Uczestnictwa kategorii D; na podstawie tego zlecenia Fundusz dokonuje wymiany
kategorii A Jednostek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze na kategorię D, poprzez zapisanie
Jednostek Uczestnictwa kategorii D na oddzielnym Subrejestrze prowadzonym na rzecz Uczestnika
w ramach kategorii D, według WANS ustalonej nie później niż dla 5. Dnia Wyceny przypadającego po
otrzymaniu przez Fundusz żądania Uczestnika; wymiana nastąpi nie później niż w terminie 7 dni od dnia
złożenia żądania wymiany; jeżeli w wyniku realizacji złożonego przez Uczestnika zlecenia odkupienia
Jednostek Uczestnictwa kategorii D łączna wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii D zapisanych
w jednym Subrejestrze będzie niższa niż 1.000.000,00 (jeden milion) złotych, Fundusz niezwłocznie
dokona wymiany Jednostek Uczestnictwa kategorii D na Jednostki Uczestnictwa kategorii A poprzez
zapisanie Jednostek Uczestnictwa kategorii A w oddzielnym Subrejestrze prowadzonym na rzecz Uczestnika
w ramach Jednostek Uczestnictwa kategorii A; wymiana taka nastąpi automatycznie według WANS
ustalonej nie później niż dla 5. Dnia Wyceny przypadającego po dniu, w którym został spełniony określony
powyżej warunek dotyczący łącznej wartości Jednostek Uczestnictwa, i będzie wolna od jakichkolwiek
opłat manipulacyjnych; Fundusz nie dokona wymiany Jednostek Uczestnictwa kategorii D na Jednostki
Uczestnictwa kategorii A, jeżeli spadek wartości Jednostek Uczestnictwa kategorii D poniżej kwoty
1.000.000,00 (jeden milion) złotych będzie następstwem spadku wartości Jednostek Uczestnictwa;
3) podlegają opłacie za zarządzanie w wysokości określonej osobno dla każdego Subfunduszu w pkt IV;
4) nie podlegają opłacie manipulacyjnej;
5) S
ubfundusz wypłaca Uczestnikom posiadającym Jednostki Uczestnictwa kategorii D dochody Subfunduszu
na zasadach określonych w pkt III.6.5.”
4. W Rozdziale III w treści punktu III.6.1 ppkt 15 i 16 otrzymują następujące brzmienie:
„15. Z
bycie Jednostek Uczestnictwa nastąpi nie później niż w terminie 7 (siedmiu) dni od dnia złożenia zlecenia
nabycia i dokonania wpłaty na te Jednostki Uczestnictwa na rachunek Funduszu, a w przypadku wpłat w papierach wartościowych – od dnia zapisania wpłaty na rachunku papierów wartościowych Funduszu, chyba że
opóźnienie jest następstwem zdarzeń, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności, a w szczególności
złożenia wadliwego zlecenia nabycia.
16. Z
lecenia nabycia otrzymane tego samego dnia realizowane są po cenie Jednostki Uczestnictwa według WANS
ustalonej dla tego samego Dnia Wyceny, przypadającego nie później niż w 5. Dniu Wyceny po dniu, w którym
Agent Transferowy otrzymał informację o takich zleceniach nabycia oraz o wpłynięciu środków na nabycie
Jednostek Uczestnictwa na rachunek Funduszu prowadzony na rzecz danego Subfunduszu.”
5. W Rozdziale III w treści punktu III.6.2 ppkt 7 i 8 otrzymują następujące brzmienie:
„7. O
dkupienie Jednostek Uczestnictwa nastąpi nie później niż w terminie 7 (siedmiu) dni od dnia złożenia zlecenia odkupienia, chyba że opóźnienie jest następstwem zdarzeń, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności, a w szczególności złożenia wadliwego zlecenia odkupienia.
8. Z
lecenia odkupienia otrzymane tego samego dnia realizowane są po cenie Jednostki Uczestnictwa według
WANS ustalonej dla tego samego Dnia Wyceny, przypadającego nie później niż w 5. Dniu Wyceny po dniu,
w którym Agent Transferowy otrzymał informację o takich zleceniach.”
6. W Rozdziale III w treści punktu III.6.2 ppkt 23 otrzymuje następujące brzmienie:
„23. O
dkupienie i nabycie Jednostek Uczestnictwa następuje po cenie Jednostki Uczestnictwa ustalonej zgodnie
z zasadami określonymi odpowiednio w pkt III.6.1.16 lub pkt III.6.2.8.”
7. W Rozdziale III w treści punktu III.6.3 ppkt 6 otrzymuje następujące brzmienie:
„6. R
einwestycja, w wyniku której nabywane są Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu, następuje według WANS
ustalonej dla Dnia Wyceny przypadającego nie później niż na 5. Dzień Wyceny po dniu, w którym Agent Transferowy otrzymał informację o zleceniu Reinwestycji oraz o wpłynięciu środków na nabycie Jednostek Uczestnictwa na rachunek Funduszu prowadzony na rzecz danego Subfunduszu.”
8. W Rozdziale III treść punktu III.6.4 otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Fundusz dokonuje Konwersji każdego Dnia Wyceny.
2. U
czestnik może żądać Konwersji poprzez złożenie u Dystrybutora lub Przedstawiciela zlecenia Konwersji, także
przy użyciu telefonu lub formy elektronicznej.
3. J ednostki Uczestnictwa danej kategorii mogą podlegać Konwersji do innego funduszu wyłącznie na jednostki
uczestnictwa tej samej kategorii.
4. skreślony
5. Z
lecenia Konwersji otrzymane tego samego dnia realizowane są według WANS ustalonej dla tego samego Dnia
Wyceny, przypadającego nie później niż na 5. Dzień Wyceny po dniu, w którym Agent Transferowy otrzymał informację o takich zleceniach, przy czym nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu w wyniku Konwersji następuje po odkupieniu jednostek uczestnictwa innego funduszu zarządzanego przez Towarzystwo (fundusz źródłowy) oraz po wpłynięciu uzyskanych w ten sposób środków na rachunek Funduszu, związany z Subfunduszem
docelowym dla Zlecenia Konwersji.
6. D
okonanie Konwersji nastąpi nie później niż w terminie 7 (siedmiu) dni od dnia złożenia zlecenia Konwersji,
chyba że opóźnienie jest następstwem zdarzeń, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności, w szczególności złożenia wadliwego zlecenia Konwersji.
7. Z
lecenie Konwersji Jednostek Uczestnictwa na jednostki uczestnictwa innego funduszu inwestycyjnego zarządzanego przez Towarzystwo może dotyczyć:
1) o
dkupienia wszystkich lub określonej liczby Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu i jednoczesnego nabycia
za otrzymane w ten sposób środki pieniężne, pomniejszone o należny podatek dochodowy od osób fizycznych z tytułu uczestnictwa w funduszach kapitałowych, jednostek uczestnictwa w innym funduszu inwestycyjnym zarządzanym przez Towarzystwo;
2) o
dkupienia takiej liczby Jednostek Uczestnictwa, w wyniku której otrzymana zostanie określona w zleceniu
Konwersji kwota środków pieniężnych, pomniejszona o należny podatek dochodowy od osób fizycznych z tytułu uczestnictwa w funduszach kapitałowych, i jednoczesnego nabycia za otrzymane w ten sposób środki
jednostek uczestnictwa w innym funduszu inwestycyjnym zarządzanym przez Towarzystwo.
8. J eżeli zlecenie opiewa na większą liczbę lub wartość Jednostek Uczestnictwa niż liczba lub wartość Jednostek
Uczestnictwa zapisana w Subrejestrze, Konwersji podlegają wszystkie Jednostki Uczestnictwa.
9. Jeżeli w wyniku realizacji zlecenia Konwersji Jednostek Uczestnictwa ich wartość zapisana w Subrejestrze
źródłowym spadłaby poniżej 100,00 (stu) złotych, zlecenie Konwersji rozszerza się na wszystkie Jednostki
Uczestnictwa zapisane w Subrejestrze źródłowym.
10. Minimalna wartość zlecenia konwersji Jednostek Uczestnictwa wynosi 100,00 (sto) złotych.
11. Z
arząd Towarzystwa może zmniejszyć lub zwiększyć minimalną wartość Jednostek Uczestnictwa zapisanych
w Subrejestrze, o której mowa w ust. 9, lub minimalną wartość zlecenia Konwersji Jednostek Uczestnictwa,
o której mowa w ust. 10, w stosunku do podmiotów, które nabywają lub odkupują Jednostki Uczestnictwa
w ramach Programów Inwestycyjnych lub w ramach Pracowniczych Programów Emerytalnych obsługiwanych
przez Fundusz. O zwiększeniu lub zmniejszeniu minimalnych wartości opisanych w zdaniu pierwszym Zarząd
Towarzystwa informuje na stronie internetowej, o której mowa w pkt II.1.
12. M
inimalną wartość zlecenia Konwersji lub minimalną wartość Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Subrejestrze w odniesieniu do podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach Programów Inwestycyjnych,
określają zasady uczestnictwa w Programie Inwestycyjnym.
13. M
inimalną wartość zlecenia Konwersji lub minimalną wartość Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Subrejestrze w odniesieniu do podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach Pracowniczych Programów
Emerytalnych obsługiwanych przez Fundusz, określa umowa o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do Funduszu.
14. P
rzy realizacji zlecenia Konwersji pobierana jest opłata, stanowiąca różnicę pomiędzy wysokością opłaty manipulacyjnej w Funduszu źródłowym a wysokością opłaty manipulacyjnej w funduszu docelowym. W przypadku
Konwersji, w wyniku której nabywane są Jednostki Uczestnictwa z wyższą opłatą manipulacyjną, Uczestnik dopłaca różnicę, natomiast w przypadku Konwersji, w wyniku której nabywane są Jednostki Uczestnictwa z niższą
opłatą manipulacyjną, Uczestnikowi nie przysługuje roszczenie o zwrot różnicy w opłacie manipulacyjnej. Przy
pobieraniu tej opłaty stosowana jest zasada, że za nabyte Jednostki Uczestnictwa Uczestnik płaci tylko raz.
15. Z
tytułu Konwersji Jednostek Uczestnictwa kategorii A i E może być pobierana opłata administracyjna w wysokości 10,00 (dziesięć) złotych, zgodnie z postanowieniami Statutu.
16. Z
amknięcie Subrejestru następuje po upływie 12 (dwunastu) miesięcy od dokonania Konwersji wszystkich
Jednostek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze. Termin ten może zostać skrócony przez Fundusz
w ramach Programów Inwestycyjnych, Pracowniczych Programów Emerytalnych i IKE.”
9. W Rozdziale III w treści punktu III.6.6 ppkt 9 i 10 otrzymują następujące brzmienie:
„9. Zlecenia Zamiany otrzymane tego samego dnia realizowane są według WANS ustalonej dla tego samego Dnia
Wyceny, przypadającego nie później niż na 5. Dzień Wyceny po dniu, w którym Agent Transferowy otrzymał informację o takich zleceniach, przy czym nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu docelowego dla zlecenia
Zamiany następuje po odkupieniu Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu źródłowego dla tego zlecenia oraz po
wpłynięciu uzyskanych w ten sposób środków na rachunek Funduszu, związany z Subfunduszem docelowym
dla zlecenia Zamiany.
10. Dokonanie Zamiany nastąpi nie później niż w terminie 7 (siedmiu) dni od dnia złożenia zlecenia Zamiany, chyba że opóźnienie jest następstwem zdarzeń, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności, w szczególności
złożenia wadliwego zlecenia Zamiany.”
10.W Rozdziale VI skreśla się punkt VI.2.1.8, a punktom od VI.2.1.9 do VI.2.1.10 nadaje się numerację odpowiednio od VI.2.1.8 do VI.2.1.9.
11. W Rozdziale VI punkt VI.2.1.9 otrzymuje następujące brzmienie:
„VI.2.1.9
mBank S.A.
Firma
mBank S.A.
Kraj siedziby
Rzeczpospolita Polska
Siedziba
00-950 Warszawa
Adres
ul. Senatorska 18
Telefon
22 829 00 00
Fax
22 829 00 33
Z dniem 21 maja 2016 r. nastąpiło połączenie mBank S.A. i mWealth Management S.A. w ten sposób, że mBank S.A.
był spółką przejmującą. Od ww. daty działalność dystrybucyjna prowadzona przez mWealth Management S.A.
będzie prowadzona w tym samym zakresie przez mBank S.A.”
12.W Rozdziale VIII w punkcie VIII.1 ppkt 41 (definicja Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, Ustawy) otrzymuje
następujące brzmienie:
„41. Ustawa o Funduszach Inwestycyjnych, Ustawa – należy przez to rozumieć ustawę z dnia 27 maja 2004 r.
o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (t.j. Dz.U. z 2014 r., poz.
157 z późn. zm.).”
13. W Rozdziale VIII w punkcie VIII.2 (Statut Funduszu) zaktualizowano tekst jednolity Statutu Funduszu.
Powyższe zmiany wchodzą w życie z dniem ogłoszenia.