Temat licencji znów powraca

Temat licencji znów powraca
Na początku 2012 r. po raz kolejny pojawił się projekt likwidacji licencjonowania zawodów
maklera i doradcy inwestycyjnego. Tym razem w ramach projektu Ministerstwa
Sprawiedliwości (MS). Ma on na celu zniesienie większości zawodów regulowanych w
Polsce. Zaraz po pojawieniu się informacji dotyczących proponowanych zmian ZMiD podjął
szereg działań, przypominając argumenty na rzecz zachowania obecnego systemu
licencjonowania oraz stanowiska instytucji reprezentujących różnych uczestników rynku
prezentowane
podczas
tej
debaty.
Jednocześnie
wystosował
pismo
do
Ministra
Sprawiedliwości Jarosława Gowina, w którym przedstawił argumentację za pozostawieniem
licencji maklera i doradcy inwestycyjnego oraz zwrócił się z prośbą o spotkanie.
Przedstawiciele ZMiD są w stałym kontakcie z przedstawicielami innych resortów
zaangażowanych w projekt, a także z przedstawicielami Urzędu Komisji Nadzoru
Finansowego,
celem
wypracowania
odpowiednich
rozwiązań.
Rząd
zapowiada
opublikowanie w najbliższych miesiącach projektu ustawy, która będzie dotyczyła m.in.
deregulacji zawodów finansowych. Z wiadomości prasowych wynika, że rząd rozważa
likwidację licencji maklera papierów wartościowych oraz maklera giełd towarowych, a także
modyfikację egzaminu na doradcę inwestycyjnego.
1
Stanowiska ZMiD w I połowie 2012 r.
Serdecznie zachęcamy do zapoznania się ze stanowiskami ZMiD wydanymi w I połowie
2012 r.
W dniu 19 marca br. Związek Maklerów i Doradców przekazał Ministerstwu Sprawiedliwości
stanowisko w zakresie propozycji rewizji zasad funkcjonowania niektórych zawodów
regulowanych na rynku finansowym (pobierz).
W dniu 11 czerwca br. Związek Maklerów i Doradców przekazał Komisji Nadzoru
Finansowego stanowisko w sprawie propozycji zmiany modelu finansowania nadzoru nad
rynkiem kapitałowym (pobierz).
Nowe władze Związku
Członkowie Związku Maklerów i Doradców, podczas XX Zjazdu Maklerów i Doradców,
który odbył się w dniu 30 czerwca br., wybrali nowy Zarząd stowarzyszenia. Dotychczasowa
prezes, Magdalena Zajączkowska-Ejsymont, nie ubiegała się o reelekcję i zgłosiła jako
kandydata na prezesa wieloletniego wiceprezesa ZMiD - Grzegorza Łętochę, dziękując mu
jednocześnie za bardzo znaczący wkład we wszystkie działania prowadzone przez Związek w
ostatnich latach. Uczestnicy Zjazdu postanowili powierzyć stanowisko prezesa Grzegorzowi
Łętosze. W skład nowego Zarządu weszli również: Krzysztof Gers, Paweł Jankowski, Michał
Rabiej, Wojciech Regulski, Paulina Rudolf, Katarzyna Szołucha, Tomasz Tabadziński, Jacek
Tomaszewski, Jarosław Tomaszewski, Marian Wronierski oraz Magdalena ZajączkowskaEjsymont.
W trakcie trwania Zjazdu odbyły się również wybory do pozostałych organów Związku:
Komisji Rewizyjnej oraz Sądu Dyscyplinarnego. W skład Komisji Rewizyjnej weszli: Jerzy
Piontek, Bogdan Kornacki oraz Paweł Cymcyk. Funkcję Przewodniczącego Sądu
Dyscyplinarnego uczestnicy Zjazdu powierzyli Piotrowi Bocheńskiemu.
Zjazd Maklerów i Doradców odbył się w siedzibie ZMID w Warszawie. Podczas Zjazdu
dotychczasowy Zarząd uzyskał absolutorium za kadencję w latach 2010-2012. Ustępująca
prezes, Magdalena Zajączkowska-Ejsymont, przedstawiła zrealizowane przez Zarząd w
minionej kadencji zadania oraz omówiła stojące przed nowym Zarządem wyzwania,
2
zwracając szczególną uwagę na toczące się zmiany legislacyjne, w których ZMiD bierze
obecnie aktywny udział. Uczestnicy Zjazdu wyrazili głębokie uznanie i serdecznie
podziękowali za wkład w prace stowarzyszenia dotychczasowej prezes, która pełniła tę
funkcję przez dwie ostatnie kadencje.
Prezes Grzegorz Łętocha przedstawił ogólny zarys strategicznych działań w najbliższych
miesiącach: „Najbardziej istotną dla środowiska maklerów i doradców inwestycyjnych
kwestią jest obecnie projekt deregulacji dostępu do zawodów, który może prowadzić do
niekorzystnych dla rynku zmian w licencjonowaniu maklerów i doradców inwestycyjnych.
Rola zawodów maklera i doradcy inwestycyjnego była już w ostatnich latach przedmiotem
szerokiej debaty publicznej i uzgodnień środowiskowych. Za każdym razem pomysł
deregulacji spotykał się ze sprzeciwem ze strony przedstawicieli rynku kapitałowego oraz
regulatorów z uwagi na zagrożenia, które niesie za sobą w zakresie bezpieczeństwa
uczestników rynku. Związek będzie podejmował dalsze działania, aby proces weryfikacji
umiejętności zawodowych był stale dostosowywany w zakresie zawartości i formy do
praktyki rynkowej, ale przy utrzymaniu państwowego licencjonowania i rangi zawodów
regulowanych” – deklarował prezes Grzegorz Łętocha.
Prezes
podkreślił,
jednym
z
że
ważniejszych
zadań Związku w bieżącej
kadencji
zwiększenie
będzie
nacisku
na
kształtowanie zasad etyki
wśród
przedstawicieli
środowiska, tak ważne w
obliczu
kryzysu
finansowego, który obniżył
zaufanie do instytucji finansowych. „Planujemy gruntowny przegląd i aktualizację Zasad
Etyki Maklerów i Doradców, również przy uwzględnieniu doświadczeń płynących z
postępowań prowadzonych w ostatnich latach przez Komisję Nadzoru Finansowego wobec
maklerów i doradców inwestycyjnych, którzy naruszali przepisy prawa lub zasady uczciwego
obrotu” – podkreślił Grzegorz Łętocha. Przedstawiciele Związku będą też nadal aktywnie
3
uczestniczyć
w
pracach
legislacyjnych oraz pracach grup
roboczych przy Komisji Nadzoru
Finansowego oraz Radzie Rozwoju
Rynku Finansowego.
W dniu 3 lipca br., w trakcie pierwszego posiedzenia Zarządu nowej kadencji, wybrano skład
Prezydium Zarządu. W skład Prezydium Zarządu weszli: Magdalena Zajączkowska-Ejsymont
(Wiceprezes Związku), Marian Wronierski (Wiceprezes Związku), Michał Rabiej (Skarbnik)
oraz Jacek Tomaszewski (Sekretarz). Zarząd dokonał również wyboru Rzecznika
Dyscyplinarnego, którym ponownie został Wojciech Regulski, oraz Rzecznika Prasowego,
którym została Paulina Rudolf.
4
Spotkanie integracyjne nowych członków Związku
W dniu 10 maja br. w siedzibie Związku odbyło się spotkanie integracyjne dla nowych
członków, którzy przystąpili do Związku w okresie ostatnich dwóch lat. Spotkanie miało
charakter nieformalny, a jego celem była integracja nowych członków i zapoznanie ich z
działalnością Związku. Uczestnicy spotkania mieli okazję do zapoznania się z bieżącą
działalnością Związku oraz nawiązania nowych relacji i wymiany poglądów. Rozmowy na
tematy związane z rynkiem kapitałowym i nie tylko trwały do późnych godzin wieczornych.
Poniżej relacja zdjęciowa ze spotkania.
5
Nowa strona internetowa Związku
Z przyjemnością informujemy, iż została uruchomiona nowa strona internetowa Związku.
Zapraszamy do zapoznania się z nową wersją pod adresem www.zmid.org.pl. Zachęcamy do
regularnego odwiedzania strony, ze względu na zamieszczane tam na bieżąco informacje
dotyczące działalności Związku, tematu licencjonowania oraz oferty w Banku Ofert Pracy.
Egzamin CIIA
Wyniki marcowego egzaminu CIIA
W marcu br. odbył się w Warszawie egzamin finałowy CIIA, do którego mogą przystępować
posiadacze tytułu doradcy inwestycyjnego będący członkami ZMID.
Miło nam poinformować, że Pan Paweł Zięba, przystępujący do tego egzaminu, uzyskał tytuł
CIIA.
Terminy letniej sesji egzaminu CIIA w Warszawie
Termin zgłaszania się na egzamin: 2 sierpnia br.
Termin egzaminu finałowego 1: 14 września br. (godz. 9.00)
Termin egzaminu finałowego 2: 14 września br. (godz. 14.00)
Przekazanie wyników egzaminu kandydatom: 20 listopada br.
Zasady egzaminu
Związek Maklerów i Doradców uzyskał akredytację polskich egzaminów, dzięki czemu
polscy doradcy inwestycyjni mogą przystępować od razu do Egzaminu Finałowego CIIA®,
bez konieczności zdawania Egzaminu Podstawowego.
Warunkami przystąpienia do egzaminu są:

Licencja doradcy inwestycyjnego uzyskana po zdaniu egzaminu organizowanego
przez Komisję Nadzoru Finansowego,

Członkostwo w Związku Maklerów i Doradców oraz uregulowane składki
członkowskie,

Złożenie formularza zgłoszeniowego w Biurze Związku,
6

Po
Wniesienie opłaty egzaminacyjnej.
spełnieniu
powyższych
warunków
uczestnik
otrzymuje
komplet
materiałów
szkoleniowych i ma prawo jednokrotnego przystąpienia do Egzaminu Finałowego (Final
Level Exam) w wybranym przez siebie terminie lub terminach. Egzamin ma charakter
egzaminu pisemnego. Pytania egzaminacyjne mają charakter otwarty - są to studia
przypadków i pogłębione analizy na zadane tematy. W czasie egzaminu można korzystać z
kalkulatorów
finansowych,
kandydaci
otrzymują
również
zestawienie
wszystkich
potrzebnych wzorów i formuł obliczeniowych.
Egzamin składa się z dwóch modułów tematycznych:
Moduł I

Rachunkowość finansowa i analiza sprawozdań finansowych

Wycena i analiza akcji

Finanse przedsiębiorstw

Ekonomia
Moduł II

Wycena i analiza dłużnych papierów wartościowych

Wycena i analiza instrumentów pochodnych

Zarządzanie portfelem
Czas trwania każdego z modułów egzaminu wynosi 3 godziny.
W jednym terminie można zdawać równocześnie oba moduły, albo można je zdawać
pojedynczo w dwóch różnych terminach. Wyboru terminu należy dokonać nie później niż na
dwa miesiące przed datą egzaminu - do tego czasu można również zmienić ustalony
wcześniej termin.
Zapraszamy na nasze kursy
W dniu 14 lipca br. rozpoczęła się specjalna przyspieszona edycja wakacyjna kursu
przygotowującego do egzaminu dla kandydatów na doradców inwestycyjnych. Edycja
obejmuje najistotniejszą tematykę obowiązującą na egzaminie, która jest jednocześnie
najtrudniejsza do samodzielnego opanowania, tj. w szczególności statystykę, analizę
instrumentów dłużnych, analizę portfelową, analizę instrumentów pochodnych, wycenę
spółek, mikro- i makroekonomię. Kurs obejmuje 110 godz. zajęć i zakończy się na początku
września
br.
7
Edycja wakacyjna oferowana jest w specjalnej cenie 3.900 zł netto (+VAT). Więcej
informacji na temat wakacyjnej edycji kursu można uzyskać tutaj.
Przy organizacji kursu korzystamy z naszego najdłuższego na rynku, ponad 15-letniego
doświadczenia
wieloletnich
doświadczeń.
Program
dydaktyczny
kursu
jest
stale
aktualizowany, tak aby uwzględniać bieżące wymagania stawiane osobom wykonującym
zawód doradcy inwestycyjnego oraz najnowsze trendy na rynkach kapitałowych.
Więcej informacji na naszej stronie www.zmid.org.pl.
ZWIAZĘK MAKLERÓW I DORADCÓW
oraz Gazeta Giełdy Parkiet zapraszają na:
Kurs dla kandydatów na doradców inwestycyjnych
Termin: 14 lipca 2012 r. – 2 września 2012 r.
Skrócona edycja wakacyjna
Najważniejsze bloki tematyczne – szybkie przygotowanie do egzaminu
Promocyjna cena: tylko 3.900 zł netto
Zapewniamy:
·
Profesjonalnych wykładowców, fachową obsługę
·
Niezbędne materiały
·
Konsultacje w trakcie trwania kursu
·
Zniżki dla studentów i członków ZMiD
Informacje i zgłoszenia
Związek Maklerów i Doradców
tel/fax 226283743, tel. kom. 601357865
e-mail: [email protected]
www.zmid.org.pl
8
Przybywa członków ZMiD
Z radością informujemy, że Związek Maklerów i Doradców ma coraz więcej członków.
Na listach maklerów i doradców prowadzonych przez UKNF znajduje się 2586 maklerów
papierów wartościowych (inf. z dnia 6 lipca br.), w tym 889 osób uprawnionych do
wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego, 263 maklerów giełd towarowych (inf. z
dnia 6 lipca br.) oraz 397 doradców inwestycyjnych (inf. z dnia 23 czerwca br.). Do Związku
należy już ponad 1500 maklerów i doradców.
Przypominamy jak zostać Członkiem Związku. Zgodnie ze Statutem ZMiD, Członkiem
Zwyczajnym może zostać osoba wpisana na listę maklerów papierów wartościowych lub
doradców inwestycyjnych, po złożeniu deklaracji członkowskiej (pobierz).
Wpis na listę członków odbywa się na podstawie uchwały Prezydium Zarządu. Formularz
deklaracji członkowskiej, w formacie pliku Word, dostępny jest na stronie Związku. Osoby
zainteresowane przystąpieniem do Związku prosimy o przesłanie oryginału deklaracji do
biura ZMiD na adres ul. Sienna 93 m. 2, 00-815 Warszawa.
Członek zwyczajny ma prawo:

uczestniczyć w realizacji zadań statutowych i w bieżącej działalności Związku,

wybierać i być wybieranym do organów Związku,

korzystać z pomocy Związku w zakresie doskonalenia zawodowego,

korzystać z ochrony i pomocy prawnej Związku,

korzystać ze świadczeń Związku,

zwracać się do organów Związku w sprawach związanych z wykonywaniem zawodu
oraz interpretacją zasad etyki zawodowej maklerów i doradców.
Do obowiązków Członka zwyczajnego należy:

postępowanie zgodne z postanowieniami statutu i regulaminów,

podporządkowanie się uchwałom i postanowieniom władz Związku,

przestrzeganie zasad etyki zawodowej,
9

udział w pracach Związku,

opłacanie składek i innych należności obowiązujących w Związku.
Składki
Członkom Związku Maklerów i Doradców przypominamy o płaceniu składek członkowskich.
Wysokość składki wynosi 120 zł rocznie.
Numer konta bankowego Związku, na który prosimy przekazywać składki:
90 1130 1017 0020 1062 5620 0001 BGK Oddział I w Warszawie
Związek Maklerów i Doradców, ul. Sienna 93/2, 00-815 Warszawa
Dzień Maklera i Doradcy
Wielkimi krokami zbliża się impreza z cyklu Dzień Maklera i Doradcy. W tym roku odbędzie
się w dniu 26 października. Więcej szczegółów już wkrótce na naszej stronie internetowej.
Redakcja i wydawca „Biuletynu Maklerów i Doradców”
Związek Maklerów i Doradców
ul. Sienna 93 m.2
00-815 Warszawa
tel/fax +48 (22) 628 37 43
e-mail: [email protected]
Redektor Biuletynu: Katarzyna Szołucha
e-mail: [email protected]
10