Formularz zgłoszeniowy

Formularz zgłoszeniowy
Transakcje CFD - Partnerzy z Wielkiej Brytanii/UE (IR)
czerwiec 2010
Siedziba jak wyżej. Spółka zarejestrowana w Anglii pod nr 2448409.
Posiada zezwolenie i jest nadzorowana przez Financial Services Authority, nr rejestracyjny 173730.
NAZWISKO BROKERA WPROWADZAJĄCEGO:
__________________________________________________________________________
PODAWANIE INFORMACJI
USŁUGI INWESTYCYJNE
Proszę wypełnić WSZYSTKIE Części niniejszego formularza. CMC Markets
UK Plc („CMC”) potrzebuje następujących informacji w celu rozpatrzenia
Państwa formularza zgodnie z przepisami FSA lub przepisami lokalnych
Urzędów Nadzoru. Po wypełnieniu niniejszy formularz będzie stanowić
część Państwa Umowy z CMC Markets UK Plc.
Jeżeli jakakolwiek inna osoba poza Państwem będzie wydawać
dyspozycje dotyczące zawierania transakcji na Państwa rachunek lub
jeżeli w Państwa imieniu będzie działać pełnomocnik, należy wypełnić
dodatkowy formularz.
W CZĘŚCIACH, KTÓRE PAŃSTWA NIE DOTYCZĄ, PROSZĘ WPISAĆ
„ND.”, ABY ZAZNACZYĆ, ŻE PRZECZYTALI PAŃSTWO DANE PYTANIE,
W PRZECIWNYM RAZIE PAŃSTWA WNIOSEK MOŻE BYĆ ROZPATRZONY
Z OPÓŹNIENIEM.
Proszę skontaktować się z obsługującym Państwa przedstawicielem
działu sprzedaży, który dostarczy Państwu niezbędne formularze.
Uwaga: osoby trzecie muszą przedstawić pełne potwierdzenie adresu
zamieszkania i tożsamości.
Przed wypełnieniem niniejszego Formularza Zgłoszeniowego zalecamy
Państwu przeczytanie obowiązujących w CMC Warunków Współpracy,
Polityki Realizacji Zleceń oraz Informacji na Temat Ryzyka, dostarczonych
Państwu wcześniej, które są także dostępne na naszej stronie internetowej
bądź na życzenie w wersji drukowanej.
INFORMACJE O ZATRUDNIENIU
NA PODSTAWIE INFORMACJI PRZEDSTAWIONYCH W FORMULARZU
ZGŁOSZENIOWYM, CMC MARKETS UK PLC DOKONA OCENY, CZY
ZAWIERANIE TRANSAKCJI Z KLIENTEM JEST ODPOWIEDNIE. DLATEGO
WAŻNE JEST, ABY POINFORMOWALI NAS PAŃSTWO NATYCHMIAST
NA PIŚMIE (W TYM RÓWNIEŻ FAKSEM LUB DROGĄ ELEKTRONICZNĄ)
O WSZELKICH PÓŹNIEJSZYCH ZMIANACH W PODANYCH PRZEZ
PAŃSTWA INFORMACJACH.
1. Status zatrudnienia (proszę zaznaczyć właściwą kratkę)
Umowa o pracę
Działalność gospodarcza
Emerytura
Student
Bezrobotny
Inne
Jeżeli zaznaczono „Inne”, proszę podać szczegóły.
2. Nazwa pracodawcy (lub nazwa miejsca pracy/placówki oświatowej):
INFORMACJE OGÓLNE
3. Przedmiot działalności:
1. Imię i nazwisko:
4. Adres pracodawcy (lub adres miejsca pracy/placówki oświatowej):
2. Adres zamieszkania: (w celu uzyskania wskazówek proszę zapoznać
się z informacjami na ostatniej stronie)
5. Stanowisko (lub uczęszczany kurs w przypadku studentów):
3. Liczba lat zamieszkania pod powyższym adresem:
6. Czy mają Państwo obowiązek regulacyjny informowania Państwa
pracodawcy o transakcjach CFD zawieranych z CMC Markets?
4. Adres e-mail:
Tak
Nie
Jeżeli TAK, proszę podać nam adres e-mail, na który należy przesyłać
kopie not transakcyjnych w celu spełnienia zasad dotyczących
dokonywania transakcji w rachunku osobistym.
5. Numer telefonu:
domowy stacjonarny (obowiązkowy):
służbowy:
7. Jeżeli zaznaczono „Bezrobotny”, proszę podać źródło majątku:
6. Numer telefonu komórkowego:
7. Data urodzenia: (dzień/miesiąc/rok)
INFORMACJE FINANSOWE
8. Obywatelstwo:
1. Przybliżony dochód roczny – ze wszystkich źródeł:
(Proszę zaznaczyć kratkę oznaczającą walutę)
Wynagrodzenie:
Inne:
USŁUGI INWESTYCYJNE
Umowa o pracę
Jeżeli jakakolwiek inna osoba poza Państwem będzie wydawać dyspozycje
dotyczące zawierania transakcji na Państwa rachunek lub jeżeli w Państwa
imieniu będzie działać pełnomocnik, należy wypełnić dodatkowy formularz.
Działalność gospodarcza
Emerytura
2. Przybliżona wartość do dyspozycji netto: (z wyłączeniem prywatnego
miejsca zamieszkania)
Proszę skontaktować się z obsługującym Państwa przedstawicielem działu
sprzedaży, który dostarczy Państwu niezbędne formularze. Uwaga: osoby
trzecie muszą przedstawić pełne potwierdzenie adresu zamieszkania i
tożsamości.
3. Jaka jest przybliżona wartość Państwa portfela akcji?
RACHUNEK WSPÓLNY
4. Jaka jest wartość Państwa depozytów gotówkowych?
Dla rachunków wspólnych każdy aplikujący Klient powinien złożyć
osobny formularz zgłoszeniowy. Proszę skontaktować się ze regionalnym
przedstawicielem, który w razie potrzeby dostarczy kolejny formularz
zgłoszeniowy.
5. Proszę podać źródło(a) Państwa środków pieniężnych, które
zamierzają Państwo wykorzystać do zasilenia swojego rachunku w
CMC Markets (np. pensja, oszczędności)?
2
WIEDZA I DOŚWIADCZENIE
INFORMACJE O BANKU/OSZCZĘDNOŚCIOWEJ
KASIE MIESZKANIOWEJ, DO KTÓREJ LUB Z KTÓREJ
ZAMIERZAJĄ PAŃSTWO PRZESYŁAĆ ŚRODKI PIENIĘŻNE.
MOGĄ PAŃSTWO PODAĆ MAKSYMALNIE 3 RACHUNKI
PROWADZONE NA PAŃSTWA NAZWISKO. W RAZIE
KONIECZNOŚCI PROSZĘ DODAĆ ODDZIELNE ARKUSZE.
WYPEŁNIENIE NINIEJSZEJ CZĘŚCI JEST OBOWIĄZKOWE.
1. Czy zapoznali się Państwo z informacjami zamieszczonymi na
naszej witrynie internetowej i je rozumieją oraz/lub czy uczestniczyli
Państwo w seminarium na temat transakcji CFD?
Tak
Nie
2. Czy posiadają Państwo stosowne doświadczenie lub kwalifikacje
zawodowe, które zwiększałyby Państwa wiedzę na temat naszych
produktów i usług oraz ich zrozumienie?
1. Nazwa banku lub oszczędnościowej kasy mieszkaniowej:
Tak
Nie
Jeśli TAK, proszę o sprecyzowanie posiadanego doświadczenia lub
kwalifikacji
2. Nazwa rachunku:
3. Numer rachunku/IBAN:
4. Kod bankowy/Kod Swift/BLZ:
WCZEŚNIEJSZE DOŚWIADCZENIA W ZAKRESIE
ZAWIERANIA TRANSAKCJIE
Proszę wybrać walutę sprawozdawczą dla swojego rachunku,
np. $ USD
1. Jeżeli w ciągu ostatnich 12 miesięcy zawarli Państwo jakiekolwiek
transakcje, proszę podać poniżej szczegóły tych transakcji
(wyłącznie jeżeli podjęli Państwo ostateczną decyzję o zawarciu
transakcji, czyli korzystali Państwo z firmy, która jedynie realizowała
zlecenia, lub z firmy doradczej).
Tak
Nie
Skąd dowiedzieli się Państwo o firmie CMC Markets UK Plc?
Liczba transakcji
Akcje
Transakcje CFD:
Transakcje wymiany walutowej:
Kontrakty finansowe futures:
Opcje:
3
Do każdego wypełnionego i podpisanego formularza należy dołączyć
jeden (1) dokument z Listy A oraz jeden (1) dokument z Listy B poniżej.
Dopuszczamy kserokopie Państwa dokumentów tożsamości, jeżeli będą
one formalnie opieczętowane i podpisane oraz będą zawierać następujące
oświadczenie:
“Za zgodność z oryginałem” przez Państwa:
W razie jakichkolwiek pytań prosimy o kontakt pod numerem telefonu
+44 (0)20 7170 8430. Wszystkie podane informacje zostaną zachowane
w ścisłej tajemnicy. CMC Markets jest nazwą handlową CMC Markets UK
Plc, spółki posiadającej zezwolenie i nadzorowanej przez Financial Services
Authority, nr rejestracyjny 173730. Kontrakty CFD są oferowane wyłącznie
osobom niebędącym rezydentami USA.
Kontrakty na różnice kursowe to produkty wykorzystujące dźwignię finansową,
które niosą ze sobą wysokie ryzyko dla Państwa kapitału. Istnieje możliwość,
że mogą Państwo stracić więcej niż wartość Państwa pierwotnej inwestycji.
Przed złożeniem niniejszego formularza powinni Państwo, dla własnego dobra
i bezpieczeństwa, przeczytać uważnie Informację na Temat Ryzyka oraz
Warunki Współpracy.
• menedżera banku
• prawnika (w tym notariusza)
• księgowego
• pracownika ambasady lub konsulatu
Dodatkowo należy przedstawić kopię lub oryginał aktualnego wyciągu z
rachunku bankowego w celu poświadczenia Państwa danych bankowych.
Lista A – Dowód tożsamości
Ważny paszport
Ważne prawo jazdy w formie karty ze zdjęciem lub pełne papierowe
prawo jazdy
Ważny dowód osobisty wydawany w kraju
Dokumenty z listy A powinny być ważne od co najmniej trzech (3)
miesięcy w chwili ich przedstawienia.
Lista B – Potwierdzenie adresu
Zalecamy, aby pobrali Państwo z naszej witryny lub wydrukowali egzemplarz
Informacji na Temat Ryzyka, Warunków Współpracy oraz Streszczenia Polityki
Realizacji Zleceń i przechowywali je w bezpiecznym miejscu.
Jeżeli nie rozumieją Państwo którychkolwiek z informacji zamieszczonych w
wyżej wymienionych dokumentach, proszę skontaktować się z członkiem
naszego zespołu w celu uzyskania dalszych informacji pod numerem telefonu
+44 (0)20 7170 8430 lub adresem [email protected].
OŚWIADCZENIA
•
Potwierdzam, że informacje podane przeze mnie w moim formularzu zgłoszeniowym są pełne i dokładne oraz że poinformuję Państwa natychmiast na piśmie, jeżeli informacje w nim zawarte ulegną jakimkolwiek zmianom.
Rachunek podatkowy z lokalnego urzędu
• Potwierdzam, że rozumiem istotę transakcji wymagających depozytu zabezpieczającego i mogę ponosić ryzyko finansowe związane z tego rodzaju produktami.
Ważne prawo jazdy, dowolna część (jeśli nie wykorzystano go
w ramach listy A)
• Przyjmuję do wiadomości, że CMC Markets będzie świadczyć swoje usługi na podstawie Warunków Współpracy.
Wyciąg z banku, oszczędnościowej kasy mieszkaniowej lub
spółdzielczej kasy pożyczkowej
• Rozumiem, że ważne jest, abym przez złożeniem niniejszego formularza przeczytał(-a) i zrozumiał(-a) Informację na Temat Ryzyka.
Rachunek za prąd/gaz itp.
Najbardziej aktualny wyciąg z kredytu hipotecznego
Dokumenty z listy B (z wyjątkiem ważnego prawa jazdy) powinny być
wystawione nie wcześniej niż w okresie ostatnich trzech (3) miesięcy. Proszę
pamiętać, że rachunki za telefon komórkowy i Internet, oraz ostateczne
wezwania do zapłaty i listy monitujące nie będą akceptowane.
WAŻNA UWAGA
Zaznaczając to pole, potwierdzam, że przeczytałem(-am) każde z
powyższych oświadczeń i zgadzam się z nimi.
Podpis: ____________________________________________________________
Data (dzień/miesiąc/rok):
PROSZĘ PAMIĘTAĆ, ŻE DO KAŻDEGO WYPEŁNIONEGO I
PODPISANEGO FORMULARZA NALEŻY ZAŁĄCZYĆ ODPOWIEDNIE
WYMIENIONE DOKUMENTY.
PROSZĘ PRZESŁAĆ WSZYSTKIE DOKUMENTY NA ADRES
CMC Markets UK Plc
133 Houndsditch
London EC3A 7BX
_____________/_____________/_____________
Oświadczenie dotyczące ochrony dany przez CMC Markets
Jeżeli udostępnię Państwu dane osobowe, rozumiem, że dane te będą
przechowywane w bezpieczny sposób zgodnie z warunkami Polityki CMC
Markets dotyczącej Ochrony Prywatności i Bezpieczeństwa (z którą można
zapoznać się pod adresem www.cmcmarkets.co.uk lub otrzymać ją na
życzenie).
Chcielibyśmy przesyłać Państwu od czasu do czasu informacje na temat
produktów lub usług CMC Markets lub Grupy CMC za pośrednictwem
wiadomości tekstowych. Jeżeli chcą Państwo otrzymywać takie wiadomości,
proszę zaznaczyć tę kratkę
Chcielibyśmy informować Państwa listownie oraz/lub pocztą elektroniczną
o produktach, usługach i dodatkowych korzyściach oferowanych przez
CMC Markets lub Grupę CMC, które naszym zdaniem będą dla Państwa
interesujące. Jeśli nie chcą Państwo ich otrzymywać, proszę zaznaczyć tę
kratkę
Nie chcę otrzymywać dodatkowych informacji na temat CMC Markets lub jej
produktów i usług
.
CMC Markets UK Plc 133 Houndsditch London EC3A 7BX United Kingdom
T +44 (0)20 7170 8430
F +44 (0)20 7170 8485
E-mail [email protected]
Strona internetowa www.cmcmarketsglobal.com/support
APPCFDPARTMiFID NONUK06/10v2