świadczenia prze usług wykonywania zleceń poza

Wersja 2013/1
Regulamin
świadczenia przez Noble
N
Securities S.A.
usług wykonywania zleceń poza rynkiem zorganizowanym (na rynku OTC)
w zakresie kontraktów na różnice kursowe (CFD)
oraz
prowadzenia rachunków i rejestrów związanych
z usługami wykonywania przez Noble
N
Securities S.A. takich zleceń na rynku OTC
(obowiązuje od dnia 31 stycznia 2013 roku)
ROZDZIAŁ I
POSTANOWIENIA OGÓLNE
§1
Postanowienia wstępne
1. Niniejszy regulamin, zwany dalej „Regulaminem”,, został opracowany na podstawie przepisów prawa
obowiązującego w Rzeczypospolitej Polskiej (dalej „RP”),
), a w szczególności na podstawie ustawy z
dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (tekst jednolity: Dz.U. z 2010 r., Nr 211,
poz. 1384, z późn. zm.)) oraz przepisów wykonawczych do Ustawy.
2. Pojęcia niezdefiniowane inaczej w Regulaminie należy tłumaczyć zgodnie z ich definicjami przyjętymi
w przepisach prawa obowiązującego w RP, w szczególności przyjętymi w Ustawie oraz przepisach
wykonawczych do Ustawy.
3. W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie stosuje się przepisy prawa obowiązujące w RP.
4. Treść Umowy, Regulaminu, innych dokumentów obowiązujących przy świadczeniu przez Noble
N
Securities S.A. usług
ug na podstawie Umowy i Regulaminu, jak również jakichkolwiek ustaleń pomiędzy
Klientem i Noble Securities S.A. oraz usługi świadczone przez Noble
N
Securities S.A., na podstawie
Umowy i Regulaminu, podlegają interpretacji według prawa obowiązującego w RP.
5. Transakcje
ransakcje zawierane przez Klienta, na podstawie Umowy i Regulaminu, mają charakter
nierzeczywisty i z tego tytułu ani na Noble
N
Securities S.A., ani na Klienta, nie może zostać nałożony
obowiązek dokonania fizycznej dostawy danego instrumentu finansowego.
6. Ilekroć Noble Securities S.A. podaje odniesienia do czasu należy przez to rozumieć czas
środkowoeuropejski („Central
Central European Time” – „CET”).
7. Noble Securities S.A. może udostępniać i przekazywać Klientom lub potencjalnym Klientom
tłumaczenie Regulaminu na język obcy, przy czym, w przypadku wątpliwości w interpretacji
postanowień Regulaminu, rozstrzygające znaczenie będzie miała wersja w języku polskim.
polski
§2
Definicje
Strona 1 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl
Wersja 2013/1
W Umowie i w Regulaminie używane są i obowiązują następujące definicje:
1) rynek OTC – skrót od „Over the Counter” – rozumie się przez to nieregulowany rynek
międzynarodowy, na którym, poza rynkiem zorganizowanym, prowadzony jest handel różnego
róż
rodzaju instrumentami, w tym instrumentami finansowymi, lub towarami,
2) Ustawa – rozumie się
ię przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
(tekst jednolity: Dz.U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384, z późn. zm.),
3) Rozporządzenie – rozumie się
s przez to Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r.
w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70
ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz.U.
(D
2012, poz.
1078, z późn. zm.),
ię przez to przepisy prawa obowiązujące w RP,
4) przepisy prawa – rozumie się
5) IF – rozumie się przez to instrumenty finansowe w rozumieniu Ustawy,
6) NS – rozumie się przez to Noble
oble Securities S.A.,
7) Oddział – rozumie się przez to Oddział lub Punkt Obsługi Klientów NS,
8) Agent – rozumie się
ię przez to osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną
nieposiadającą osobowości prawnej wpisaną do rejestru prowadzonego przez Komisję Nadzoru
Finansowego i wykonującą w imieniu i na rachunek NS czynności pośrednictwa w zakresie
działalności prowadzonej przez NS,
9) Oddział Agenta – rozumie się
ię przez to Oddział lub Punkt Obsługi Klientów prowadzony przez Agenta,
10) strona internetowa NS – rozumie się
ię przez to stronę o następującym adresie:
www.noblesecurities.pl lub www.noblemarkets.pl albo o innym adresie określonym przez NS
(wskazanie nowego adresu strony internetowej odbywa się poprzez przekazanie odpowiedniej
odpowie
informacji w tym zakresie do wiadomości Klientów na stronie www.noblesecurities.pl lub
www.noblemarkets.pl ),
11) Polityka Wykonywania Zleceń (rynek OTC) – rozumie się przez to zamieszczoną na stronie
internetowej NS „Politykę Noble
N
Securities S.A. w zakresie wykonywania zleceń Klientów poza
rynkiem zorganizowanym (na rynku OTC) w zakresie kontraktów na różnice kursowe (CFD)”,
(CFD)”
12) Umowa – rozumie się
ię przez to
t „Umowę świadczenia przez Noble
oble Securities S.A. usług
wykonywania zleceń poza rynkiem zorganizowanym (na rynku OTC) w zakresie kontraktów na
różnice kursowe (CFD) oraz prowadzenia rachunków i rejestrów związanych z usługami
wykonywania przez Noble
oble Securities
ies S.A. takich zleceń na rynku OTC”, której wzór jest
zamieszczony na stronie internetowej NS, przy czym każda Umowa posiada indywidualny numer
nadany przez NS,
13) Klient – rozumie się
ię przez to osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną
nieposiadającą
iadającą osobowości prawnej, która zawarła z NS odpowiednią Umowę albo z którą Umowa
ma zostać zawarta – w przypadku podejmowania przez NS działań mających na celu zawarcie
Umowy,
14) Karta Informacyjna Klienta (KIK) – rozumie się przez to przygotowany przez NS wzór formularza,
dostępny na stronie internetowej NS, w którym Klient podaje podstawowe informacje o Kliencie, w
szczególności dane adresowe Klienta oraz ma możliwość ustalenia dodatkowego i szczególnego hasła
(haseł) służącego do identyfikacji Klienta lub osoby przez niego upoważnionej przy składaniu
dyspozycji telefonicznych,
15) Formularz PEPs – rozumie się przez to przygotowany przez NS wzór formularza, dostępny na stronie
internetowej NS, w którym Klient, będący osobą fizyczną i mający miejsce zamieszkania
zamieszka
poza
Strona 2 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl
Wersja 2013/1
terytorium RP, składa oświadczenie o zajmowaniu lub niezajmowaniu eksponowanego stanowiska
politycznego w rozumieniu ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
oraz finansowaniu terroryzmu (tekst jednolity: Dz.U. z 2010 r. Nr 46, poz. 276, z późn
późn. zm.),
16) Formularz GIIF – rozumie się przez to przygotowany przez NS wzór formularza, dostępny na stronie
internetowej NS, w którym Klient wskazuje beneficjenta rzeczywistego (beneficjentów rzeczywistych)
w rozumieniu ustawy z dnia
dn 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu (tekst jednolity: Dz.U. z 2010 r. Nr 46, poz. 276, z późn.
późn zm.),
17) Ankieta MiFID – rozumie się przez to przygotowany przez NS wzór formularza, dostępny na stronie
internetowej NS, w którym Klient przedstawia podstawowe informacje dotyczące poziomu wiedzy
Klienta o inwestowaniu w zakresie IF oraz doświadczeniu inwestycyjnym Klienta, niezbędnych do
dokonania przez NS oceny, czy IF będący przedmiotem
przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa
maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy, są odpowiednie dla danego
Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację,
18) NMS – rozumie się
ię przez to oprogramowanie informatyczne i system informatyczny Noble Markets
System wykorzystywany przez NS do obsługi Klientów na rynku OTC, w szczególności pod pojęciem
NMS należy rozumieć aplikacje
aplikacje:
1) Noble Markets 4 (dostęp do NMS jest możliwy po zainstalowaniu oprogramowania
informatycznego i systemu informatycznego Noble Markets 4 na komputerze
komputer stacjonarnym lub
przenośnym,, na którym jest zainstalowany system operacyjny Windows XP lub późniejsza
wersja),
2) NM Mobile (dostęp do NMS jest możliwy przez urządzenie elektroniczne iPhone lub iPad i po
zainstalowaniu
lowaniu oprogramowania informatycznego i systemu informatycznego NM Mobile na
urządzeniu iPhone lub iPad wyposażonym w system operacyjny iOS 5.0 lub późniejsza wersja)
wersja lub
urządzenia elektroniczne wyposażone w system operacyjny Android 2,0 lub późniejsza wersja,
w
3) NS Forex (dostęp do NMS jest możliwy poprzez odpowiednią przeglądarkę internetową i bez
konieczności instalowania oprogramowania informatycznego i systemu informatycznego Noble
Markets 4 ani NM Mobile)
Mobile – NS Forex działa w następujących przeglądarkach internetowych:
Chrome, Firefox, Internet Explorer 9, Opera, Safari, przy czym NS zaleca najnowsze wersje tych
przeglądarek,
4) NM Web (dostęp do NMS jest możliwy poprzez odpowiednią przeglądarkę internetową i bez
konieczności
ności instalowania oprogramowania informatycznego i systemu informatycznego Noble
Markets 4 ani NM Mobile)
Mobile – NM Web działa w następujących przeglądarkach internetowych:
Chrome, Firefox, Internet Explorer 9, Opera, Safari, przy czym NS zaleca najnowsze wersje
wers tych
przeglądarek,
19) Instrukcja Użytkownika – rozumie się przez to Instrukcję Użytkownika NMS, przygotowaną przez NS i
zamieszczoną na stronie internetowej NS,
20) Wersja Demo NMS – rozumie się
się przez to demonstracyjną i testową wersję NMS dla Klienta,
przygotowaną przez NS i zamieszczoną na stronie internetowej NS,
21) e-mail Klienta – rozumie się
ię przez to adres poczty elektronicznej Klienta wskazany przez Klienta w
KIK,
22) Login – rozumie się
ię przez to numer identyfikacyjny Klienta nadawany przez NS i przekazywany
przekaz
Klientowi w sposób określony w Regulaminie, który jest niezbędny do zawierania Transakcji w NMS
oraz do dokonywania wpłat do NS i wypłat z NS środków pieniężnych Klienta,
23) Hasło startowe – rozumie się
się przez to hasło przekazane Klientowi przez NS służące
służ
do pierwszego
Strona 3 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl
Wersja 2013/1
zalogowania się do NMS,
ię przez to Hasło startowe lub hasło, które Klient samodzielnie ustalił w NMS
24) Hasło – rozumie się
poprzez dokonanie zmiany Hasła startowego,
25) Transakcja – rozumie się
ię przez to nabycie lub zbycie IF za pośrednictwem NMS
NMS,
26) Zlecenie – rozumie się
ię przez to składane przez Klienta zlecenie zawarcia Transakcji na rachunek
Klienta wykonywane przez NS na zasadach i warunkach określonych w Umowie i/lub Regulaminie,
27) Lot – rozumie się
ię przez to jednostkę transakcyjną danego IF określoną
określoną przez NS w Tabeli Specyfikacji
IF,
28) Pips – rozumie się
ię przez to wielkość określoną przez NS w Tabeli Specyfikacji IF,
29) Spread – rozumie się przez to różnicę pomiędzy ceną kupna i sprzedaży danego IF,
30) Rachunek Rozliczeniowy – rozumie się przez to rachunek bankowy NS wskazany na stronie
internetowej NS, na który Klienci mogą wpłacać środki pieniężne w celu wykorzystania ich do
składania Zleceń i zawierania Transakcji w NMS,
31) Rachunek Pieniężny – rozumie się
się przez to rachunek otwierany i prowadzony dla
dl Klienta w NMS
przez NS zgodnie z Umową i Regulaminem, służący do ewidencjonowania środków pieniężnych
Klienta i do obsługi Rejestru Operacyjnego i Rejestru Ewidencyjnego,
32) System Płatności Dotpay – rozumie się przez to system płatności prowadzony przez spółkę
s
Dotpay
S.A. z siedzibą w Krakowie, zarejestrowan
zarejestrowaną w Sądzie Rejonowym dla Krakowa – Śródmieścia w
Krakowie, XI Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem KRS 0000296790,
który to system umożliwia dokonywanie wpłat na Rachunek Rozliczeniowy,
33) Saldo Dostępnych Środków – rozumie się
ię przez to wykazane na Rachunku Pieniężnym Klienta środki
pieniężne niezablokowane, które mogą być wykorzystane przez Klienta do wypłaty lub jako
Zabezpieczenie OTC dla Transakcji,
34) Waluta Rachunku – rozumie się
ię przez to walutę w jakiej jest prowadzony Rachunek Pieniężny
Klienta,
35) Kurs Wymiany NS – rozumie się
się przez aktualny kurs Waluty Bazowej do waluty, w której w chwili
rejestrowania danej operacji w NMS wyrażana jest taka operacja,
36) Rejestr Operacyjny – rozumie
umie się
się przez to pomocniczy w stosunku do Rachunku Pieniężnego rejestr
służący do zapisywania szacunkowej wyceny bieżącej należności i zobowiązań pieniężnych Klienta z
tytułu zawartych Transakcji, w tym do kontrolowania bieżącej wartości Zabezpieczenia OTC,
OT
37) Saldo Bieżące Rejestru Operacyjnego – rozumie się
ię przez to aktualny stan Rejestru Operacyjnego
wykazywany w danej chwili w NMS,
38) Rejestr Ewidencyjny – rozumie się
się przez to rejestr IF będących przedmiotem Transakcji zawartych na
podstawie Zlecenia Klienta i ewidencjonowanych w NMS,
39) Rachunek Noble Markets MT4 (Rachunek MT4) – rozumie się
ię przez to łączne określenie Rachunku
Pieniężnego, Rejestru Operacyjnego i Rejestru Ewidencyjnego Klienta, który podpisał Umowę i
korzysta z oferty Noble Markets, przy czym nie można jednocześnie posiadać Rachunku MT4,
Rachunku MT4 STP ani Rachunku NS Forex;; w przypadku Klientów, którzy podpisali Umowę i
posiadają Rachunek, a są zainteresowani posiadaniem Rachunku MT4 STP lub Rachunku NS Forex,
wówczas jednym z warunków otwarcia
otwar Rachunku MT4 STP lub Rachunku NS Forex jest zamknięcie
wszystkich otwartych Pozycji na zamykanym rodzaju Rachunku,
40) Rachunek Noble Markets NS Forex (Rachunek NS Forex) – rozumie się
ię przez to łączne określenie
Rachunku Pieniężnego, Rejestru Operacyjnego i Rejestru Ewidencyjnego Klienta, który podpisał
Umowę i korzysta z oferty NS Forex,, przy czym nie można jednocześnie posiadać Rachunku MT4,
Strona 4 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl
Wersja 2013/1
Rachunku MT4 STP ani Rachunku NS Forex; w przypadku Klientów, którzy podpisali Umowę i
posiadają Rachunek, a są zainteresowani posiadaniem Rachunku MT4 lub MT4 STP
STP, wówczas jednym
z warunków otwarcia Rachunku MT4 lub MT4 STP jest zamknięcie wszystkich otwartych Pozycji na
zamykanym rodzaju Rachunku.
ku.,
41) Rachunek Noble Markets MT4 STP (Rachunek MT4 STP) - rozumie się
ię przez to łączne określenie
Rachunku Pieniężnego, Rejestru Operacyjnego i Rejestru Ewidencyjnego Klienta, który podpisał
Umowę i korzysta z oferty Noble Markets, przy czym nie można jednocześnie
jednocześnie w tym samym czasie
posiadać Rachunku MT4, Rachunku MT4 STP ani Rachunku NS Forex;; w przypadku Klientów, którzy
podpisali Umowę i posiadają Rachunek, a są zainteresowani posiadaniem Rachunku MT4 lub
Rachunku NS Forex,, wówczas jednym z warunków otwarc
otwarcia Rachunku MT4 lub Rachunku NS Forex
jest zamknięcie wszystkich otwartych Pozycji na zamykanym rodzaju Rachunku,
42) Tabela Opłat i Prowizji – rozumie się przez to „Tabelę opłat i prowizji Noble
N
Securities S.A.
związanych ze świadczeniem usług wykonywania zleceń poza rynkiem zorganizowanym (na rynku
OTC) w zakresie kontraktów na różnice kursowe (CFD)”
(CFD)”, z osobnymi pozycjami dla oferty MT4, MT4
STP i oferty NS Forex albo z osobną tabelą dla oferty MT4, MT4 STP i osobną dla oferty NS Forex,
której (których) aktualna (aktualne) wersja (wersje) jest (są) zamieszczana (zamieszczane) na stronie
internetowej NS,
43) Tabela Specyfikacji IF – rozumie się
s przez to „Tabelę Specyfikacji Instrumentów Finansowych”
Finansowych”, z
osobnymi pozycjami dla oferty MT4, MT4 STP i oferty NS Forex, w której (których) określone są przez
NS warunki dotyczące poszczególnych IF na jakich zawierane mogą być Transakcje w NMS, i której
aktualna wersja (wersje) jest (są) zamieszczana (zamieszczane) na stronie internetowej NS,
44) CFD – skrót od „Contract for Difference” – rozumie się
ię przez to IF określony w Tabeli Specyfikacji IF
będący kontraktem na różnice kursowe w rozumieniu Ustawy,
45) Instrument Bazowy – rozumie się
się przez to IF lub towar, którego cena rynkowa stanowi podstawę do
ustalenia ceny IF,
46) Cena Rynkowa Instrumentu Bazowego – rozumie się
ię przez to aktualną cenę IF na rynku ustalonym
przez NS i wskazanym w Specyfikacji IF,
IF
47) Giełda Bazowa – rozumie się przez to rynek ustalony przez NS i wskazany w Specyfikacji IF, na
którym kwotowany jest Instrument Bazowy,
B
48) renomowany broker – rozumie ssię przez to brokera o ogólnie uznanej na rynku wiarygodności,
którego NS może wskazać na stronie internetowej NS,
49) renomowana instytucja finansowa – rozumie się
ię przez to instytucję finansową o ogólnie uznanej na
rynku wiarygodności,
iarygodności, którą NS może wskazać na stronie internetowej NS,
50) renomowana agencja informacyjna – rozumie się przez to agencję informacyjną o ogólnie uznanej
na rynku wiarygodności, którą NS może wskazać na stronie internetowej NS,
51) Otwarta Pozycja – rozumie
umie się
się przez to otwarcie w NMS pozycji na rynku OTC poprzez powstanie
praw i/lub zobowiązań związanych z nabyciem IF, w szczególności CFD,
52) długa pozycja – rozumie się przez to Otwarcie Pozycji poprzez kupno danego IF, w szczególności CFD;
zajmując długą pozycję Klient oczekuje wzrostu ceny IF, w szczególności CFD,
53) krótka pozycja – rozumie się przez to Otwarcie Pozycji poprzez sprzedaż danego IF, w szczególności
CFD;; zajmując krótką pozycję Klient oczekuje spadku ceny IF, w szczególności CFD,
54) Depozyt Zabezpieczający
abezpieczający OTC – rozumie się
ię przez to środki pieniężne Klienta podlegające
zablokowaniu na Rachunku Pieniężnym Klienta w chwili Otwierania Pozycji i stanowiące
zabezpieczenie Otwartej Pozycji,
Strona 5 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl
Wersja 2013/1
55) Tabela Depozytów Zabezpieczających OTC – rozumie się przez to „Tabelę Depozytów
Zabezpieczających OTC”, z osobnymi pozycjami dla oferty MT4, MT4 STP i oferty NS Forex, w której
(których) wskazane są wysokości środków pieniężnych stanowiących wymagany Depozyt
Zabezpieczający OTC, podlegających zablokowaniu na Rachunku Pieniężnym Klienta, w chwili
Otwierania Pozycji, i której (których) aktualna (aktualne) wersja (wersje) jest (są) zamieszczana
(zamieszczane) na stronie internetowej NS, przy czym NS ma prawo do ustalania indywidualnego
poziomu depozytu zabezpieczającego dla pojedynczego Rachunku lub grupy Rachunków – w takim
przypadku NS przekaże Klientowi indywidualną informację w tym zakresie
zakresie za pośrednictwem NMS
lub na e-mail Klienta,
56) Transakcja Odwrotna – rozumie się
się przez to Transakcję zawartą w odwrotnym kierunku do aktualnie
posiadanej przez Klienta Otwartej Pozycji,
57) Zamknięta Pozycja – rozumie się
s przez to Otwartą Pozycję, w stosunku do
o której została zawarta
Transakcja Odwrotna ze wskazaniem, że jest to Transakcja zamykająca do danej Otwartej Pozycji;
długa pozycja jest zamykana poprzez zajęcie pozycji krótkiej,
krótkiej a krótka pozycja jest zamykana poprzez
zajęcie pozycji długiej,
58) Dzień Roboczy – rozumie się
ię przez to wszystkie dni tygodnia od poniedziałku do piątku, z wyjątkiem
dni ustawowo wolnych od pracy,
59) Dzień Obrotu – rozumie się
ię przez to dni i godziny ustalone przez NS w Tabeli Specyfikacji IF, w
których NS kwotuje IF w NMS,
60) Rolowanie Pozycji – rozumie się przez to utrzymanie pozycji na kolejny Dzień Obrotu,
61) Punkty Swapowe – rozumie się
się przez to wynikającą z Rolowania Pozycji wartość stanowiącą
podstawę do uznania/obciążenia Rachunku Pieniężnego Klienta,
62) Kwota Punktów Swapowych – rozumie się
ię przez to środki pieniężne zaksięgowane na Rachunku
Pieniężnym Klienta lub z niego wyksięgowane w związku z Rolowaniem Pozycji,
63) Tabela Punktów Swapowych – rozumie się przez to „Tabelę Punktów Swapowych”,
Swapowych” z osobnymi
pozycjami dla oferty MT4,, MT4 STP i oferty NS Forex zawierającą (zawierających) zestawienie stawek
Punktów Swapowych naliczanych w związku z Rolowaniem Pozycji,
64) środki komunikacji elektronicznej – rozumie się
ię przez to stronę internetową NS, e-mail,
e
telefon,
65) podawanie do wiadomości Klientów – rozumie się
ię przez to przekazanie informacji Klientowi za
pośrednictwem strony internetowej NS, NMS lub na e-mail
e mail Klienta albo przekazanie informacji
Klientowi osobiście, telefonicznie (pod warunkiem zarejestrowania przez NS takiej rozmowy) lub
przesyłką pocztową/kurierską.
§3
Podstawowe zasady świadczenia usług przez NS na rzecz Klientów na podstawie Umowy i Regulaminu
1. NS, na podstawie Umowy i Regulaminu, świadczy określone usługi maklerskie oraz wykonuje
określone czynności na rzecz Klientów. Regulamin określa prawa i obowiązki NS i Klientów w zakresie
świadczenia usług i wykonywania czynności, o których mowa w Umowie i Regulaminie.
Regulaminie
2. Klient ma możliwość skorzystania z oferty zawierania, z pomocą i za pośrednictwem NMS, Transakcji
bezpośrednio z NS, przy czym:
czym
a) w przypadku oferty MT4 oraz oferty NS Forex – NS nie pobiera
biera prowizji od Transakcji
b) w przypadku oferty MT4 STP – NS pobiera prowizję określoną w Tabeli Opłat i Prowizji
od Transakcji .
Strona 6 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl
Wersja 2013/1
3. NS określa i podaje na stronie internetowej NS aktualne
aktualn warunki oferty MT4,
MT4 MT4 STP i oferty NS
Forex umożliwiające Klientowi wybór w zakresie skorzystania z oferty MT4,
MT4 MT4 STP i oferty NS
Forex.
4. NS zastrzega sobie możliwość
ść zmiany warunków dla oferty MT4,
MT4 MT4 STP i oferty NS Forex, a także
możliwość zaprzestania świadczenia lub ograniczenia w świadczeniu usług w ramach oferty MT4,
MT4 STP lub oferty NS Forex.
Forex Informacje w tym zakresie będą zamieszczanie na stronie internetowej
NS.
5. Klient, przed zawarciem Umowy, określa czy będzie korzystał z oferty:
1) MT4
2) MT4 STP albo
3) NS Forex.
ofert
6. Klient w tym samym czasie może korzystać wyłącznie z jednej z dostępnych ofert:
1) MT4
2) MT4 STP albo
3) NS Forex.
7. Klient, po zawarciu Umowy, ma możliwość, po spełnieniu określonych przez NS warunków, w
szczególności po zamknięciu wszystkich pozycji jakie posiada otwarte na swoim Rachunku w ramach
oferty MT4, MT4 STP lub oferty NS Forex i po złożeniu odpowiedniej dyspozycji telefonicznej
zaakceptowanej przez NS, zmiany aktualnej oferty na inną dostępną w danym momencie w NS.
Klient może złożyć dyspozycję telefoniczną o zmianie posiadanej oferty jedynie po skutecznym
zidentyfikowaniu Klienta przez osobę przyjmującą dyspozycje telefoniczne w NS, a takie
zidentyfikowanie odbywa się na warunkach określonych do przyjmowania Zleceń drogą telefoniczną i
na podstawie szczególnych informacji zawartych w KIK.
8. Klient nie ponosi opłaty za zmianę aktualnej oferty, o której mowa w Regulaminie, chyba że taka
opłata (takie opłaty) zostanie (zostaną) ustalona (ustalone) w Tabeli Opłat i Prowizji.
9. NS określa terminy i miejsca świadczenia usług maklerskich i wykonywania czynności określonych w
Umowie i Regulaminie, a także numery telefonów,
telefonów, pod którymi przyjmowane są dyspozycje
telefoniczne od Klientów, przy czym NS może wprowadzać zmiany w tych zakresach. Odpowiednie
informacje w tym zakresie są dostępne na stronie internetowej NS.
10. NS zaa świadczone usługi ma prawo do pobierania opłat
opłat i prowizji, których wysokość oraz
szczegółowe zasady ich pobierania określa Tabela Opłat i Prowizji.
11. Dyspozycje, wnioski i oświadczenia Klienta przekazywane do NS mogą być składane wyłącznie w
takim trybie i w takiej formie jaką dla danej dyspozycji, wniosku
wniosku lub oświadczenia przewiduje
Regulamin lub odpowiednia Umowa,
Umowa zawarta przez NS z Klientem.
12. NS może ustalić i wprowadzić do stosowania przez NS i Klientów wzory dokumentów i formularzy
używanych przez NS przy świadczeniu przez NS na rzecz Klientów usług maklerskich i wykonywania
czynności określonych w przepisach prawa lub w Regulaminie.
13. NS przekazuje Klientowi, na ee-mail
mail Klienta, jak również za pośrednictwem NMS, informacje,
oświadczenia lub dokumenty związane ze świadczeniem przez NS na rzecz Klienta usług maklerskich i
wykonywania czynności określonych w Regulaminie, w szczególności są to informacje dotyczące
wykonania Zlecenia, z uwzględnieniem § 92 Rozporządzenia.
14. NS może, oprócz lub niezależnie od przesłania do Klienta informacji, oświadczenia lub dokumentu na
e-mail
mail Klienta lub za pośrednictwem NMS, przesłać do Klienta daną przesyłkę listownie, w tym listem
poleconym lub przesyłką kurierską (również za zwrotnym potwierdzeniem odbioru), jeżeli uzna to za
Strona 7 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl
Wersja 2013/1
celowe lub uzasadnione okolicznościami, przy czym koszty takiej przesyłki ponosi wówczas NS, chyba
że inaczej określono w Tabeli Opłat i Prowizji.
15. NS może utrwalać dyspozycje, zlecenia i rozmowy z Klientem albo z jego pełnomocnikiem lub
reprezentantem, w szczególności poprzez:
1) dokonywanie, na magnetycznych, optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych
nośnikach informacji, nagrań dyspozycji przekazywanych za pomocą telefonu,
2) sporządzanie wewnętrznych notatek służbowych,
3) tworzenie w NMS lub w systemie informatycznym NS odpowiednich p
plików
lików archiwalnych,
które są przechowywane, zgodnie z przepisami prawa, w formie pisemnej albo na magnetycznych,
optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych nośnikach informacji.
16. Niniejszym Klient wyraża zgodę na dokonywanie przez NS zapisów, o których mowa w ust. 15, oraz
na wykorzystanie takich nagrań i zapisów jako dowodu we wszelkich sporach pomiędzy Klientem i
NS.
§4
Dokumenty regulujące zasady współpracy pomiędzy Klientem i NS
1. NS świadczy usługi w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia IF na rachunek własny
Klientów zgodnie z warunkami określonymi w:
1) Regulaminie, który Klient otrzymuje przed zawarciem Umowy, w formie elektronicznej ze strony
internetowej NS lub w formie gotowego wydrukowanego egzemplarza Regulaminu,
2) Umowie,
3) Polityce Wykonywania Zleceń (rynek OTC),
OTC)
4) Tabeli Specyfikacji IF – z osobnymi pozycjami dla oferty MT4, MT4 STP i oferty NS Forex,
5) Tabeli Depozytów Zabezpieczających OTC – z osobnymi pozycjami dla
la oferty MT4,
MT4 MT4 STP i
oferty NS Forex,
6) Tabeli Punktów Swapowych – z osobnymi pozycjami dla oferty MT4,, MT4 STP i oferty NS Forex,
7) Tabeli Opłat i Prowizji – z osobnymi pozycjami dla oferty MT4, MT4 STP i oferty NS Forex.
2. Wykonując Zlecenia w imieniu i na rzecz Klienta, NS stosuje przepisy Polityki Realizacji Zleceń (OTC) w
ich aktualnym brzmieniu. Polityka Realizacji Zleceń (OTC) jest dostępna na stronie internetowej NS.
NS informuje Klientów o każdej istotnej zmianie Polityki Realizacji Zleceń (OTC) poprzez
zamieszczenie odpowiedniej informacji na stronie internetowej NS.
§5
Konflikt interesów i zapobieganie przez NS konfliktom interesów
1. Pomiędzy NS a Klientem występuje konflikt interesów, który polega na tym, że NS
N jest zawsze drugą
stroną Transakcji zawieranej przez Klienta, dlatego też NS, w celu przeciwdziałania skutkom takiego
konfliktu, podjął w szczególności następujące działania:
1) wdrożona została regulacja w zakresie zarządzania konfliktami interesów w NS, która
k
jest
dostępna dla Klientów na stronie internetowej NS,
2) Biuro Obrotu Instrumentami OTC NS, który jest odpowiedzialny za dokonywanie w imieniu NS
Transakcji z Klientami, oddzielony jest organizacyjnie od bezpośredniego kontaktu z Klientami i
od innych jednostek organizacyjnych NS współpracujących bezpośrednio z Klientami w taki
Strona 8 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl
Wersja 2013/1
sposób, aby jednostki współpracujące bezpośrednio z Klientami miały swobodę przy oferowaniu
Klientom produktów będących w ofercie NS oraz przy ocenie odpowiedniości danych produktów
produk
dla poszczególnych Klientów,
3) pracownicy Biura Obrotu Instrumentami OTC NS:
a) nie znają intencji Klienta co do kierunku zawarcia Transakcji, które poznają w chwili złożenia
Zlecenia Klienta w NMS,
b) w każdej sytuacji, przy uwzględnieniu odpowiednich zapisów Regulaminu, są zobowiązani do
podawania Klientowi jednocześnie ceny kupna i sprzedaży danego IF przy uwzględnieniu
Spreadu zgodnego z Tabelą Specyfikacji IF oraz z Regulaminem, które Klient może
wykorzystać
korzystać według swojej własnej oceny i decyzji,
c) mają zakaz wypowiadania się publicznie na tematy dotyczące sytuacji na rynkach
finansowych oraz nie biorą udziału w opracowywaniu raportów, analiz lub komentarzy na
temat sytuacji na rynkach finansowych przy
przygotowywanych
gotowywanych przez NS dla Klientów.
2. NS nie będzie rekomendował Klientowi złożenia ani anulowania konkretnego Zlecenia Klienta, ani
zawarcia konkretnej Transakcji przez Klienta, a złożenie lub odwołanie Zlecenia, lub zawarcie
Transakcji przez Klienta stanowi
stanowi wyłącznie decyzję Klienta podjętą według jego wyboru i na jego
ryzyko, a Klient akceptuje to, że nie stanowi naruszenia takich ustaleń:
1) upublicznianie przez NS komentarzy na temat sytuacji na rynkach finansowych ani
2) wypowiedzi osób zatrudnionych przez NS na temat sytuacji na rynkach finansowych.
§6
Wyłączenie odpowiedzialności NS
NS, poza sytuacjami wskazanymi w Umowie lub Regulaminie, nie ponosi również odpowiedzialności z
tytułu utraconych korzyści, poniesionych wydatków, opłat, kosztów, szkód lub strat Klienta:
Klienta
1) za utracone korzyści, wydatki, opłaty, szkody lub straty Klienta powstałe wskutek wykonania
dyspozycji lub Zlecenia Klienta zgodnie z ich treścią,
2) za brak realizacji lub częściową realizację dyspozycji lub Zlecenia Klienta, jeżeli jest to wy
wynikiem
zastosowania co najmniej jednego z zapisów Umowy lub Regulaminu,
3) powstałych wskutek nieodebrania przez Klienta informacji udostępnionej, przekazanej lub wysłanej
przez NS do Klienta zgodnie z Umową lub Regulaminem,
4) gdy Klient nie przekaże do NS danych
danych niezbędnych do sporządzenia odpowiednich deklaracji, zeznań,
wykazów, informacji, w tym podatkowych, dotyczących Klienta,
5) za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania z przyczyn leżących po stronie osób
trzecich, za które NS nie ponosi odpowiedzialności
odpowiedzialności lub gdy jest to następstwem okoliczności, za które
NS nie ponosi odpowiedzialności, w szczególności spowodowanych:
a) przerwami bądź opóźnieniami w transmisji danych,
b) wadliwym
adliwym funkcjonowaniem łączy telekomunikacyjnych, co spowodowało brak możliwości
możliwoś
złożenia przez Klienta Zlecenia czy przekazania innej dyspozycji, czy uzyskania informacji o stanie
Rachunku,
za powstanie których NS nie ponosi odpowiedzialności,
6) za niewykonanie zobowiązania, jeżeli Klient nie uregulował na czas opłat lub prowizji zależnych
zal
NS, w
szczególności w przypadku określonym w § 28 ust. 10 pkt 4 Regulaminu,
7) za utracone korzyści, wydatki, opłaty, szkody lub straty Klienta, jeżeli NS:
Strona 9 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl
Wersja 2013/1
a) rozwiązał Umowę w trybie natychmiastowym bez okresu wypowiedzenia określonym w § 38
Regulaminu w związku z naruszeniem przez Klienta Umowy zawartej z Klientem lub Regulaminu,
b) odmówił przyjęcia dyspozycji lub Zlecenia Klienta w związku z naruszeniem przez Klienta
Regulaminu lub Umowy zawartej z Klientem,
Klientem przy czym o takiej odmowie NS informuje Klienta
Klient za
pomocą e-maila lub za pośrednictwem NMS.
§7
Siła Wyższa
1. NS i Klient ustalają, że przez Siłę Wyższą rozumieją sytuację, w której ze względu na zdarzenie,
pozostające poza możliwością jego kontroli przez NS i za które NS nie ponosi odpowiedzialności, nie
jest możliwe funkcjonowanie NS lub NMS zgodnie z zasadami określonymi w Umowie, Regulaminie i
w innych dokumentach określających zasady świadczenia usług przez NS na rzecz Klienta, a w
szczególności NS i Klient przez Siłę Wyższą rozumieją:
1) nieoczekiwane
ne zdarzenie społeczno-gospodarcze,
społeczno
takie jak: zdarzenie związane z wystąpieniem
kataklizmu, konfliktu zbrojnego, ataku terrorystycznego, zamieszek, strajku, pożaru, awarii
podstawowej infrastruktury (dostawa energii elektrycznej, środki łączności, komunikacji),
2) brak połączenia internetowego w wyniku awarii dostawcy internetu lub przeciążenia łącza, za
które NS nie ponosi odpowiedzialności,
3) awarię systemów informatycznych, awarię systemów telekomunikacyjnych lub awarię sprzętu
komputerowego uniemożliwiającą
uniemożliwiającą poprawne funkcjonowanie systemów informatycznych, przy
czym NS odpowiada za prawidłowe działanie tychże systemów w granicach należytej staranności.
staranności
2. NS i Klient ustalają, że sytuacja,
sytuacj , w której na danym rynku narzucone zostały takie wymagania bądź
zasady, które przekreślają możliwość dokonywania na nim transakcji zgodnie z dotychczas
powszechnie przyjętymi zasadami zawierania transakcji na tym rynku nie stanowi Siły Wyższej, lecz z
uwagi na fakt, iż jest to sytuacja pozostająca poza możliwością kontroli
roli przez NS,
NS NS i Klient będą ją
traktowali jako Siła Wyższa, a odpowiedzialność NS w tym zakresie jest wyłączona.
wyłączona
3.
NS i Klient ustalają, że NS ponosi odpowiedzialność w sytuacji, w której notowania cen Instrumentu
Bazowego na danym rynku zostały zawieszone
zawieszone lub anulowane albo dany rynek został zamknięty, zaś
NS nie zawiesił kwotowań instrumentów finansowych opartych o cenę Instrumentu Bazowego.
Bazowego NS
nie ponosi odpowiedzialności, jeżeli, przy zachowaniu należytej staranności NS nie był w stanie
zawiesić kwotowań instrumentów finansowych opartych o cenę Instrumentu Bazowego
Bazoweg tak, aby nie
doszło do zawarcia z Klientem Transakcji po Cenie Błędnej lub po Cenie Wadliwej - w takim
przypadku stosuje się odpowiednio postanowienia Regulaminu dotyczące Siły Wyższej.
4.
Klient
ent akceptuje to, że NS, w sytuacji wystąpienia Siły Wyższej, nie ponosi jakiejkolwiek
odpowiedzialności wobec Klienta za jakiekolwiek utrudnienie, zwłokę lub brak wypełnienia
obowiązków nałożonych na NS postanowieniami Umowy lub Regulaminu.
ROZDZIAŁ II
ZASADY W ZAKRESIE PODPISYWANIA UMOWY
UMOW
§8
Strona 10 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl
Wersja 2013/1
Czynności przed zawarciem Umowy
1. Wszyscy potencjalni Klienci NS, przed zawarciem Umowy, są uznawani przez NS za Klientów
Detalicznych, przy czym każdy taki Klient, poprzez zamieszczenie odpowiednich informacji na stronie
internetowej NS, jest informowany o zasadach traktowania przez NS Klientów
Klientów Detalicznych, Klientów
Profesjonalnych i Uprawnionych Kontrahentów oraz o możliwości przedstawienia, zgodnie z
przepisami prawa i regulacjami obowiązującymi w NS, odpowiedniego żądania przez Klienta co do
zmiany kategorii przyznanej Klientowi przez NS. Zmiana kategorii, do której jest zaliczony Klient
odbywa się zgodnie z przepisami prawa i regulacjami obowiązującymi w NS.
2. Klienci są zobowiązani do niezwłocznego przekazywania do NS, w formie pisemnej na adres siedziby
NS, informacji o zmianach danyc
danych,
h, które mają wpływ na możliwość traktowania danego Klienta w
inny sposób niż w kategorii, do której aktualnie jest zaliczony dany Klient przez NS.
3. Klient, w celu zawarcia Umowy z NS i przed jej podpisaniem, jest zobowiązany uzupełnić i podpisać
przygotowane
towane przez NS następujące formularze, których aktualny wzór jest dostępny na stronie
internetowej NS:
1) Karta Informacyjna Klienta (KIK),
2) Formularz PEPs, który jest wypełniany wyłącznie przez Klienta będącego osobą fizyczną, w tym
prowadzącą indywidualną d
działalność
ziałalność gospodarczą, a także gdy Klient posiada miejsca
zamieszkania poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
Polskiej,
3) Formularz GIIF,
4) Ankieta MiFID.
4. NS,
S, na podstawie informacji uzyskanych od Klienta, zamieszczonych w Ankiecie MiFID, dokonuje
oceny czy usługa, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy, jest adekwatna dla
danego Klienta, biorąc pod uwagę jego wiedzę w zakresie IF oraz doświadczenie inwestycyjne, przy
czym, jeżeli Klient:
1) uzupełnił wszystkie pola Ankiety MiFID,
MiFID, w tym udzielił odpowiedzi na wszystkie pytania zawarte
w tym formularzu, a NS, na podstawie podanych przez Klienta informacji w Ankiecie MiFID, uzna,
że usługa ta:
a) jest adekwatna dla Klienta – ocena taka jest zamieszczana w odpowiednim miejscu Ankiety
MiFID
FID oraz potwierdzana podpisami NS i Klienta, i Umowa może zostać zawarta, a Klient
będzie mógł złożyć pierwsze Zlecenie po wpłaceniu środków pieniężnych na Rachunek
Pieniężny Klienta,
b) nie jest adekwatna dla Klienta ze względu na zbyt duże ryzyko inwestycyjne
inwestyc
– ocena taka jest
zamieszczana w odpowiednim miejscu Ankiety MiFID oraz potwierdzana podpisami NS i
Klienta, i Umowa może zostać zawarta, przy czym Klient, przed złożeniem pierwszego
Zlecenia, jest zobowiązany do zapoznania się ze szkoleniem internetowym
interneto
przygotowanym
przez NS w zakresie dokonywania inwestycji na rynku OTC i zasad funkcjonowania NMS,
które to szkolenie jest dostępne na stronie internetowej NS i według zasad określonych na
tej stronie, a Klient będzie mógł złożyć pierwsze Zlecenie po wpłaceniu
wpłaceniu środków pieniężnych
na Rachunek Pieniężny Klienta,
2) nie uzupełnił wszystkich pól Ankiety MiFID lub nie udzielił odpowiedzi na wszystkie pytania
zawarte w tym formularzu, co uniemożliwia dokonanie przez NS oceny adekwatności dla Klienta
usługi, która ma być świadczona na podstawie Umowy i Regulaminu, NS ostrzega Klienta, że nie
jest w stanie dokonać oceny czy dana usługa lub IF są dla niego adekwatne, a takie ostrzeżenie
Strona 11 z 42
081 Kraków ul. Królewska 57 T: +48 12 426 25 15 F: +48 12 411 17 66
Centrala: Noble Securities S.A. 30-081
[email protected] www.noblesecurities.pl
Biuro Obsługi Klientów Noble Markets: T: +48 22 212 54 37 [email protected] www.noblemarkets.pl