Ogłoszenie o zmianie Statutu AXA FIO

Ogłoszenie
o zmianie statutu AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
z dnia 15 czerwca 2016 r.
AXA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie, działając na podstawie art. 35 ust. 1 pkt 4)
statutu AXA Funduszu Inwestycyjnego Otwartego („Fundusz”), niniejszym ogłasza o dokonaniu następujących zmian
statutu Funduszu:
1. w art. 1 ust. 40 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
„Ustawa o Funduszach Inwestycyjnych, Ustawa – należy przez to rozumieć ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach
inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (tj. Dz.U. z 2014 r., poz. 157 z późn. zm.).”
2. w art. 18 ust. 11 pkt 3) lit. b) tiret drugie otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
„– wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii A zapisanych w Subrejestrze w AXA Subfunduszu Akcji Spółek Dywi­
dendowych wynosi co najmniej 2.000.000,00 (dwa miliony) złotych, pod warunkiem że Uczestnik zażąda doko­
nania wymiany kategorii A Jednostek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze na kategorię V; żądanie takie
może zostać zgłoszone za pośrednictwem Towarzystwa lub Dystrybutora pośredniczącego w zbywaniu Jednostek
Uczestnictwa kategorii V; na podstawie tego zlecenia Fundusz dokonuje wymiany kategorii A Jednostek Uczest­
nictwa zapisanych w tym Subrejestrze na kategorię V poprzez zapisanie Jednostek Uczestnictwa kategorii V
na oddzielnym Subrejestrze prowadzonym na rzecz Uczestnika w ramach kategorii V, według WANS ustalonej
nie później niż dla 5. Dnia Wyceny przypadającego po otrzymaniu przez Fundusz żądania Uczestnika; wymiana
nastąpi nie później niż w terminie 7 dni od dnia złożenia żądania wymiany; jeżeli w wyniku realizacji złożonego
przez Uczestnika zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii V łączna wartość Jednostek Uczestnic­
twa kategorii V zapisanych w jednym Subrejestrze będzie niższa niż 2.000.000,00 (dwa miliony) złotych, Fundusz
niezwłocznie dokona wymiany Jednostek Uczestnictwa kategorii V na Jednostki Uczestnictwa kategorii A poprzez
zapisanie Jednostek Uczestnictwa kategorii A w oddzielnym Subrejestrze prowadzonym na rzecz Uczestnika
w ramach Jednostek Uczestnictwa kategorii A; wymiana taka nastąpi automatycznie według WANS ustalonej nie
później niż dla 5. Dnia Wyceny przypadającego po dniu, w którym został spełniony określony powyżej warunek do­
tyczący łącznej wartości Jednostek Uczestnictwa i będzie wolna od jakichkolwiek opłat manipulacyjnych; Fundusz
nie dokona wymiany Jednostek Uczest­nictwa kategorii V na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, jeżeli spadek war­
tości Jednostek Uczestnictwa kategorii V poniżej kwoty 2.000.000,00 (dwa miliony) złotych będzie następstwem
spadku wartości Jednostek Uczestnictwa,”
3. w art. 18 ust. 11 pkt 5) lit. b) tiret drugie otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
„– wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii A zapisanych w Subrejestrze w jednym z Subfunduszy powołanych
w lit. a) powyżej wynosi co najmniej 1.000.000,00 (jeden milion) złotych, pod warunkiem że Uczestnik zażąda
dokonania wymiany kategorii A Jednostek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze na kategorię D; żądanie
takie może zostać zgłoszone za pośrednictwem Towarzystwa lub Dystrybutora pośredniczącego w zbywaniu Jed­
nostek Uczestnictwa kategorii D; na podstawie tego zlecenia Fundusz dokonuje wymiany kategorii A Jednostek
Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze na kategorię D poprzez zapisanie Jednostek Uczestnictwa kategorii
D na oddzielnym Subrejestrze prowadzonym na rzecz Uczestnika w ramach kategorii D, według WANS ustalonej
nie później niż dla 5. Dnia Wyceny przypadającego po otrzymaniu przez Fundusz żądania Uczestnika; wymiana
nastąpi nie później niż w terminie 7 dni od dnia złożenia żądania wymiany; jeżeli w wyniku realizacji złożonego
przez Uczestnika zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii D łączna wartość Jednostek Uczestnic­
twa kategorii D zapisanych w jednym Subrejestrze będzie niższa niż 1.000.000,00 (jeden milion) złotych, Fundusz
niezwłocznie dokona wymiany Jednostek Uczestnictwa kategorii D na Jednostki Uczestnictwa kategorii A poprzez
zapisanie Jednostek Uczestnictwa kategorii A w oddzielnym Subrejestrze prowadzonym na rzecz Uczestnika
w ramach Jednostek Uczestnictwa kategorii A; wymiana taka nastąpi automatycznie według WANS ustalonej
nie później niż dla 5. Dnia Wyceny przypadającego po dniu, w którym został spełniony określony powyżej waru­
nek dotyczący łącznej wartości Jednostek Uczestnictwa i będzie wolna od jakichkolwiek opłat manipulacyjnych;
Fundusz nie dokona wymiany Jednostek Uczestnictwa kategorii D na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, jeżeli
spadek wartości Jednostek Uczestnictwa kategorii D poniżej kwoty 1.000.000,00 (jeden milion) złotych będzie
następstwem spadku wartości Jednostek Uczestnictwa;”
4. w art. 19a ust. 2 i 3 otrzymują nowe, następujące brzmienie:
„2. Z
bycie Jednostek Uczestnictwa nastąpi nie później niż w terminie 7 (siedmiu) dni od dnia złożenia zlecenia na­
bycia i dokonania wpłaty na te Jednostki Uczestnictwa na rachunek Funduszu, a w przypadku wpłat w papierach
wartościowych – od dnia zapisania wpłaty na rachunku papierów wartościowych Funduszu, chyba że opóźnienie
jest następstwem zdarzeń, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności, a w szczególności złożenia wadliwe­
go zlecenia nabycia. Zlecenia nabycia otrzymane tego samego dnia realizowane są po cenie Jednostki Uczest­
nictwa według WANS ustalonej dla tego samego Dnia Wyceny, przypadającego nie później niż w 5. Dniu Wyceny
po dniu, w którym Agent Transferowy otrzymał informację o takich zleceniach nabycia oraz o wpłynięciu środków
na nabycie Jednostek Uczestnictwa na rachunek Funduszu prowadzony na rzecz danego Subfunduszu.
3. O
dkupienie Jednostek Uczestnictwa nastąpi nie później niż w terminie 7 (siedmiu) dni od dnia złożenia zlece­
nia odkupienia, chyba że opóźnienie jest następstwem zdarzeń, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności,
a w szczególności złożenia wadliwego zlecenia odkupienia. Zlecenia odkupienia otrzymane tego samego dnia reali­
zowane są po cenie Jednostki Uczestnictwa według WANS ustalonej dla tego samego Dnia Wyceny, przypadające­
go nie później niż w 5. Dniu Wyceny po dniu, w którym Agent Transferowy otrzymał informację o takich zleceniach.”
5. po art. 22 dodaje się art. 22a o następującym brzmieniu:
„Zamiana Jednostek Uczestnictwa na jednostki uczestnictwa innego funduszu (Konwersja) oraz wysokość opłat
z tym związanych
Artykuł 22a
1. Fundusz dokonuje Konwersji każdego Dnia Wyceny.
2. U
czestnik może żądać Konwersji poprzez złożenie u Dystrybutora lub Przedstawiciela zlecenia Konwersji, także
przy użyciu telefonu lub formy elektronicznej.
3. Jednostki Uczestnictwa danej kategorii mogą podlegać Konwersji do innego funduszu wyłącznie na jednostki
uczestnictwa tej samej kategorii.
4. Z
lecenia Konwersji otrzymane tego samego dnia realizowane są według WANS ustalonej dla tego samego
Dnia Wyceny, przypadającego nie później niż na 5. Dzień Wyceny po dniu, w którym Agent Transferowy otrzymał
informację o takich zleceniach, przy czym nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu w wyniku Konwersji
następuje po odkupieniu jednostek uczestnictwa innego funduszu zarządzanego przez Towarzystwo (fundusz źró­
dłowy) oraz po wpłynięciu uzyskanych w ten sposób środków na rachunek Funduszu, związany z Subfunduszem
docelowym dla Zlecenia Konwersji.
5. D
okonanie Konwersji nastąpi nie później niż w terminie 7 (siedmiu) dni od dnia złożenia zlecenia Konwersji,
chyba że opóźnienie jest następstwem zdarzeń, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności, w szczególności
złożenia wadliwego zlecenia Konwersji.
6. Z
lecenie Konwersji Jednostek Uczestnictwa na jednostki uczestnictwa innego funduszu inwestycyjnego zarzą­
dzanego przez Towarzystwo może dotyczyć:
1) o
dkupienia wszystkich lub określonej liczby Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu i jednoczesnego nabycia
za otrzymane w ten sposób środki pieniężne, pomniejszone o należny podatek dochodowy od osób fizycznych
z tytułu uczestnictwa w funduszach kapitałowych, jednostek uczestnictwa w innym funduszu inwestycyjnym
zarządzanym przez Towarzystwo;
2) o
dkupienia takiej liczby Jednostek Uczestnictwa, w wyniku której otrzymana zostanie określona w zleceniu
Konwersji kwota środków pieniężnych, pomniejszona o należny podatek dochodowy od osób fizycznych z ty­
tułu uczestnictwa w funduszach kapitałowych, i jednoczesnego nabycia za otrzymane w ten sposób środki
jednostek uczestnictwa w innym funduszu inwestycyjnym zarządzanym przez Towarzystwo.
7. J eżeli zlecenie opiewa na większą liczbę lub wartość Jednostek Uczestnictwa niż liczba lub wartość Jednostek
Uczestnictwa zapisana w Subrejestrze, Konwersji podlegają wszystkie Jednostki Uczestnictwa.
8. J eżeli w wyniku realizacji zlecenia Konwersji Jednostek Uczestnictwa ich wartość zapisana w Subrejestrze źró­
dłowym spadłaby poniżej 100,00 (stu) złotych, zlecenie Konwersji rozszerza się na wszystkie Jednostki Uczest­
nictwa zapisane w Subrejestrze źródłowym.
9. Minimalna wartość zlecenia konwersji Jednostek Uczestnictwa wynosi 100,00 (sto) złotych.
10. Z
arząd Towarzystwa może zmniejszyć lub zwiększyć minimalną wartość Jednostek Uczestnictwa zapisanych
w Subrejestrze, o której mowa w ust. 9, lub minimalną wartość zlecenia Konwersji Jednostek Uczestnictwa,
o której mowa w ust. 10, w stosunku do podmiotów, które nabywają lub odkupują Jednostki Uczestnictwa w ra­
mach Programów Inwestycyjnych lub w ramach Pracowniczych Programów Emerytalnych obsługiwanych przez
Fundusz. O zwiększeniu lub zmniejszeniu minimalnych wartości opisanych w zdaniu pierwszym Zarząd Towarzy­
stwa informuje na stronie internetowej, o której mowa w art. 37 ust. 1 Statutu.
11. M
inimalną wartość zlecenia Konwersji lub minimalną wartość Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Subreje­
strze w odniesieniu do podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach Programów Inwestycyjnych,
określają zasady uczestnictwa w Programie Inwestycyjnym.
12. Minimalną wartość zlecenia Konwersji lub minimalną wartość Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Subreje­
strze w odniesieniu do podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach Pracowniczych Programów
Emerytalnych obsługiwanych przez Fundusz, określa umowa o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowni­
ków do Funduszu.
13. Przy realizacji zlecenia Konwersji pobierana jest opłata, stanowiąca różnicę pomiędzy wysokością opłaty mani­
pulacyjnej w Funduszu źródłowym a wysokością opłaty manipulacyjnej w funduszu docelowym. W przypadku Kon­
wersji, w wyniku której nabywane są Jednostki Uczestnictwa z wyższą opłatą manipulacyjną, Uczestnik dopłaca
różnicę, natomiast w przypadku Konwersji, w wyniku której nabywane są Jednostki Uczestnictwa z niższą opłatą
manipulacyjną, Uczestnikowi nie przysługuje roszczenie o zwrot różnicy w opłacie manipulacyjnej. Przy pobiera­
niu tej opłaty stosowana jest zasada, że za nabyte Jednostki Uczestnictwa Uczestnik płaci tylko raz.
14. Z tytułu Konwersji Jednostek Uczestnictwa kategorii A i E może być pobierana opłata administracyjna w wysoko­
ści 10,00 (dziesięć) złotych, zgodnie z postanowieniami Statutu.
15. Zamknięcie Subrejestru następuje po upływie 12 (dwunastu) miesięcy od dokonania Konwersji wszystkich Jed­
nostek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze. Termin ten może zostać skrócony przez Fundusz w ramach
Programów Inwestycyjnych, Pracowniczych Programów Emerytalnych i IKE.”
6. po art. 22 dodaje się art. 22b o następującym brzmieniu:
„Zamiana Jednostek Uczestnictwa jednego Subfunduszu na Jednostki Uczestnictwa innego Subfunduszu (Zamiana)
oraz wysokość opłat z tym związanych
Artykuł 22b
1. Uczestnik ma prawo na podstawie jednego zlecenia dokonać Zamiany Jednostek Uczestnictwa pomiędzy Sub­
funduszami.
2. Uczestnik może żądać Zamiany Jednostek Uczestnictwa poprzez złożenie u Dystrybutora lub Przedstawiciela
zlecenia Zamiany, także przy użyciu telefonu lub formy elektronicznej.
3. Fundusz dokonuje Zamiany Jednostek Uczestnictwa każdego Dnia Wyceny.
4. Jednostki Uczestnictwa danej kategorii mogą podlegać Zamianie do innego Subfunduszu wyłącznie na jednostki
uczestnictwa tej samej kategorii. Jednostki Uczestnictwa zaewidencjonowane w ramach IKE mogą podlegać Za­
mianie wyłącznie na jednostki uczestnictwa tej samej kategorii zaewidencjonowane w ramach IKE prowadzonego
przez inny Subfundusz zarządzany przez Towarzystwo.
5. Nabycie Jednostek Uczestnictwa w wyniku Zamiany jednostek uczestnictwa innego Subfunduszu zarządzanego
przez Towarzystwo może nastąpić wyłącznie, jeżeli jednostki te były ewidencjonowane jako jednostki uczestnic­
twa tej samej kategorii. W wyniku Zamiany jednostek uczestnictwa zaewidencjonowanych w ramach IKE pro­
wadzonego przez inny Subfundusz zarządzany przez Towarzystwo może nastąpić wyłącznie nabycie Jednostek
Uczestnictwa tej samej kategorii zaewidencjonowanych w ramach IKE prowadzonego przez inny Subfundusz
zarządzany przez Towarzystwo.
6. W wyniku Zamiany Jednostek Uczestnictwa zaewidencjonowanych w ramach IKE lub IKZE prowadzonego przez
inny Subfundusz zarządzany przez Towarzystwo może nastąpić wyłącznie nabycie Jednostek Uczestnictwa zaewi­
dencjonowanych w ramach IKE lub IKZE.
7. Z zastrzeżeniem ust. 4 i 5, Zamiana Jednostek Uczestnictwa zaewidencjonowanych w ramach IKE lub IKZE moż­
liwa jest na zasadach określonych w art. 31 ust. 12 oraz art. 32 Statutu.
8. Zlecenia Zamiany otrzymane tego samego dnia realizowane są według WANS ustalonej dla tego samego Dnia
Wyceny, przypadającego nie później niż na 5. Dzień Wyceny po dniu, w którym Agent Transferowy otrzymał infor­
mację o takich zleceniach, przy czym nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu docelowego dla zlecenia
Zamiany następuje po odkupieniu Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu źródłowego dla tego zlecenia oraz po
wpłynięciu uzyskanych w ten sposób środków na rachunek Funduszu, związany z Subfunduszem docelowym dla
zlecenia Zamiany.
9. Dokonanie Zamiany nastąpi nie później niż w terminie 7 (siedmiu) dni od dnia złożenia zlecenia Zamiany, chyba
że opóźnienie jest następstwem zdarzeń, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności, w szczególności zło­
żenia wadliwego zlecenia Zamiany.
10. Zlecenie Zamiany Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu na Jednostki Uczestnictwa innego Subfunduszu może
dotyczyć:
1) odkupienia wszystkich lub określonej liczby Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu i jednoczesnego nabycia
za otrzymane w ten sposób środki Jednostek Uczestnictwa w innym Subfunduszu;
2) odkupienia takiej liczby Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu, w wyniku której otrzymana zostanie określona
w zleceniu Zamiany kwota środków pieniężnych, i jednoczesnego nabycia za otrzymane w ten sposób środki
Jednostek Uczestnictwa w innym Subfunduszu.
11. Jeżeli zlecenie Zamiany opiewa na większą liczbę lub wartość Jednostek Uczestnictwa niż liczba lub wartość
Jednostek Uczestnictwa zapisana w Subrejestrze, Zamianie podlegają wszystkie Jednostki Uczestnictwa zapi­
sane w Subrejestrze.
12. Jeżeli w wyniku realizacji zlecenia Zamiany Jednostek Uczestnictwa wartość zapisana w Subrejestrze spadłaby
poniżej 100,00 (stu) złotych, Zamianie podlegają wszystkie Jednostki Uczestnictwa zapisane w Subrejestrze.
13. Minimalna wartość zlecenia Zamiany Jednostek Uczestnictwa wynosi 100,00 (sto) złotych.
14. Zarząd Towarzystwa może zmniejszyć lub zwiększyć minimalną wartość Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu
zapisanych w Subrejestrze, o której mowa w ust. 12, lub minimalną wartość zlecenia Zamiany Jednostek Uczest­
nictwa, o której mowa w ust. 13, w stosunku do podmiotów, które nabywają lub odkupują Jednostki Uczestnic­
twa w ramach Programów Inwestycyjnych, w ramach IKE, IKZE, lub w ramach Pracowniczych Programów Emery­
talnych obsługiwanych przez Fundusz. O zwiększeniu lub zmniejszeniu minimalnych wartości opisanych w zdaniu
pierwszym Zarząd Towarzystwa informuje na stronie internetowej, o której mowa w art. 37 ust. 1 Statutu.
15. Minimalną wartość zlecenia Zamiany lub minimalną wartość Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Subrejestrze
w odniesieniu do podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach IKE lub IKZE, określa Umowa
o IKE lub Umowa o IKZE.
16. Minimalną wartość zlecenia Zamiany lub minimalną wartość Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Subrejestrze
w odniesieniu do podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach Programów Inwestycyjnych, okre­
ślają zasady uczestnictwa w Programie Inwestycyjnym.
17. Minimalną wartość zlecenia Zamiany lub minimalną wartość Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Subrejestrze
w odniesieniu do podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach Pracowniczych Programów Emery­
talnych obsługiwanych przez Fundusz, określa Umowa o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do
Funduszu.
18. Przy realizacji zlecenia Zamiany pobierana jest opłata, stanowiąca różnicę pomiędzy wysokością opłaty mani­
pulacyjnej w Subfunduszu źródłowym a wysokością opłaty manipulacyjnej w Subfunduszu docelowym. W przy­
padku Zamiany na Jednostki Uczestnictwa z wyższą opłatą manipulacyjną Uczestnik dopłaca różnicę, natomiast
w przypadku Zamiany na Jednostki Uczestnictwa z niższą opłatą manipulacyjną Uczestnikowi nie przysługuje
roszczenie o zwrot różnicy w opłacie manipulacyjnej. Przy pobieraniu tej opłaty stosowana jest zasada, że za
nabyte Jednostki Uczestnictwa Uczestnik płaci tylko raz.
19. Z tytułu Zamiany Jednostek Uczestnictwa kategorii A i E może być pobierana opłata administracyjna w wysokości
10,00 (dziesięć) złotych, zgodnie z postanowieniami Statutu.
20. Zamknięcie Subrejestru następuje po upływie 12 (dwunastu) miesięcy od dokonania Zamiany wszystkich Jedno­
stek Uczestnictwa zapisanych w tym Subrejestrze. Termin ten może zostać skrócony przez Fundusz w ramach
Programów Inwestycyjnych, Pracowniczych Programów Emerytalnych i IKE lub IKZE.”
Zmiany statutu Funduszu wskazane w pkt 1–6 powyżej wchodzą w życie w dniu ogłoszenia o zmianie statutu,
tj. z dniem 15 czerwca 2016 r.