Kiedy, jaki dokument?

Nr 129 (1278)
2005-07-08
Kiedy, jaki dokument?
4 lipca 2005 r. ogłoszono nowe rozporządzenie ministra finansów w sprawie składania wniosków o wpis
albo zmianę wpisu do rejestru agentów ubezpieczeniowych oraz wykazu dokumentów dołączanych do
takich wniosków. Poniżej prezentujemy pełne zestawienie dokumentów niezbędnych do dokonania
poszczególnych czynności dla różnych grup agentów.
Zgodnie z nowym rozporządzeniem wniosek o wpis do rejestru agentów
ubezpieczeniowych sporządza się na podstawie następujących dokumentów, będących w
posiadaniu zakładu ubezpieczeń:
l) w odniesieniu do agenta ubezpieczeniowego:
a) kopii zaświadczenia o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej albo odpisu z rejestru
przedsiębiorców, wydanego nie później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis,
b) kopii zaświadczenia o nadaniu numeru identyfikacyjnego w krajowym rejestrze podmiotów
gospodarki narodowej REGON oraz kopii decyzji o nadaniu Numeru Identyfikacji Podatkowej,
c) oryginału lub kopii polisy poświadczonej przez zakład ubezpieczeń, stwierdzającej zawarcie umowy
obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności
agencyjnej, w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy wykonujący czynności agencyjne na rzecz więcej
niż jednego zakładu ubezpieczeń w zakresie tego samego działu ubezpieczeń, zgodnie z załącznikiem
do ustawy o działalności ubezpieczeniowej, odpowiada za szkody powstałe z tytułu wykonywania tych
czynności wyrządzone klientowi, ubezpieczającemu, ubezpieczonemu lub osobie uprawnionej z umowy
ubezpieczenia. (art. 11 ust. 2 ustawy o pośrednictwie ubezpieczeniowym)
d) oświadczenia agenta ubezpieczeniowego o wykonywaniu czynności agencyjnych osobiście lub
oświadczenia o wykonywaniu czynności agencyjnych przy pomocy osób zatrudnionych na podstawie
umowy o pracę, w przypadku gdy do agenta ubezpieczeniowego stosuje się szczególne zasady w
zakresie spełniania przez osoby fizyczne warunku, że czynności agencyjne mogą być wykonywane
wyłącznie przez osobę fizyczną, która odbyła szkolenie prowadzone przez zakład ubezpieczeń
zakończone zdanym egzaminem. (art. 9 ust. l pkt 5 ustawy), o ile zasady te przewidują wymóg
wykonywania czynności agencyjnych osobiście lub przy pomocy osób zatrudnionych na podstawie
umowy o pracę,
e) dokumentu pełnomocnictwa do dokonywania czynności agencyjnych w imieniu zakładu
ubezpieczeń;
2) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowy członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie później
niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za umyślne
przestępstwa:
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
2
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
Do wniosku o wpis oraz do wniosku o zmianę wpisu dołącza się następujące dokumenty:
1) oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że wniosek o wpis dotyczący agenta
ubezpieczeniowego został sporządzony na podstawie niżej wymienionych dokumentów:
l) w odniesieniu do agenta ubezpieczeniowego:
a) kopii zaświadczenia o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej albo odpisu z rejestru
przedsiębiorców, wydanego nie później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis,
b) kopii zaświadczenia o nadaniu numeru identyfikacyjnego w krajowym rejestrze podmiotów
gospodarki narodowej REGON oraz kopii decyzji o nadaniu Numeru Identyfikacji Podatkowej,
c) oryginału lub kopii polisy poświadczonej przez zakład ubezpieczeń, stwierdzającej zawarcie
umowy obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania
działalności agencyjnej, w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy wykonujący czynności
agencyjne na rzecz więcej niż jednego zakładu ubezpieczeń w zakresie tego samego działu
ubezpieczeń, zgodnie z załącznikiem do ustawy o działalności ubezpieczeniowej, odpowiada za
szkody powstałe z tytułu wykonywania tych czynności wyrządzone klientowi,
ubezpieczającemu, ubezpieczonemu lub osobie uprawnionej z umowy ubezpieczenia. (art. 11
ust. 2 ustawy)
d) oświadczenia agenta ubezpieczeniowego o wykonywaniu czynności agencyjnych osobiście
lub oświadczenia o wykonywaniu czynności agencyjnych przy pomocy osób zatrudnionych na
podstawie umowy o pracę, w przypadku gdy do agenta ubezpieczeniowego stosuje się
szczególne zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne warunku, że czynności
agencyjne mogą być wykonywane wyłącznie przez osobę fizyczną, która odbyła szkolenie
prowadzone przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem. (art. 9 ust. l pkt 5
ustawy), o ile zasady te przewidują wymóg wykonywania czynności agencyjnych osobiście lub
przy pomocy osób zatrudnionych na podstawie umowy o pracę,
e) dokumentu pełnomocnictwa do dokonywania czynności agencyjnych w imieniu zakładu
ubezpieczeń;
2) oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że osoba fizyczna wykonująca czynności
agencyjne spełnia łącznie poniższe warunki
1) posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
2) nie była prawomocnie skazana za umyślne przestępstwo:
a) przeciwko życiu i zdrowiu,
b) przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
c) przeciwko ochronie informacji,
d) przeciwko wiarygodności dokumentów,
e) przeciwko mieniu,
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
3
f) przeciwko obrotowi gospodarczemu,
g) przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
h) skarbowe;
3) daje rękojmię należytego wykonywania czynności agencyjnych;
4) posiada co najmniej średnie wykształcenie;
5) odbyła szkolenie prowadzone przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem.
(art. 9 ust. l ustawy)
i że wniosek o wpis został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
2) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowy członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie
później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za
umyślne przestępstwa:
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
3) oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że w przypadku agenta ubezpieczeniowego
zastosowano szczególne zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne warunku, że czynności
agencyjne mogą być wykonywane wyłącznie przez osobę fizyczną, która odbyła szkolenie prowadzone
przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem. (art. 9 ust. l pkt 5 ustawy)
4) oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że agenci ubezpieczeniowi będący osobami
fizycznymi; oraz wspólnicy agentów ubezpieczeniowych będących spółkami nieposiadającymi
osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co najmniej połowa członków zarządu tych
spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a ustawy)
spełniają łącznie poniższe warunki:
1) posiadają pełną zdolność do czynności prawnych;
2) nie były prawomocnie skazane za umyślne przestępstwo:
a) przeciwko życiu i zdrowiu,
b) przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
c) przeciwko ochronie informacji,
d) przeciwko wiarygodności dokumentów,
e) przeciwko mieniu,
f) przeciwko obrotowi gospodarczemu,
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
4
g) przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
h) skarbowe;
3) dają rękojmię należytego wykonywania czynności agencyjnych;
4) posiadają co najmniej średnie wykształcenie;
5) odbyły szkolenie prowadzone przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem.
(art. 9 ust. l ustawy)
i że wniosek o wpis został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
2) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowy członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie
później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za
umyślne przestępstwa:
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
Wniosek o zmianę wpisu sporządza się na podstawie poniższych dokumentów,
dotyczących wnioskowanych zmian, będących w posiadaniu zakładu ubezpieczeń:
l) w odniesieniu do agenta ubezpieczeniowego:
a) kopii zaświadczenia o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej albo odpisu z rejestru
przedsiębiorców, wydanego nie później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis,
b) kopii zaświadczenia o nadaniu numeru identyfikacyjnego w krajowym rejestrze podmiotów
gospodarki narodowej REGON oraz kopii decyzji o nadaniu Numeru Identyfikacji Podatkowej,
c) oryginału lub kopii polisy poświadczonej przez zakład ubezpieczeń, stwierdzającej zawarcie
umowy obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania
działalności agencyjnej, w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy wykonujący czynności
agencyjne na rzecz więcej niż jednego zakładu ubezpieczeń w zakresie tego samego działu
ubezpieczeń, zgodnie z załącznikiem do ustawy o działalności ubezpieczeniowej, odpowiada za
szkody powstałe z tytułu wykonywania tych czynności wyrządzone klientowi, ubezpieczającemu,
ubezpieczonemu lub osobie uprawnionej z umowy ubezpieczenia. (art. 11 ust. 2 ustawy)
d) oświadczenia agenta ubezpieczeniowego o wykonywaniu czynności agencyjnych osobiście lub
oświadczenia o wykonywaniu czynności agencyjnych przy pomocy osób zatrudnionych na
podstawie umowy o pracę, w przypadku gdy do agenta ubezpieczeniowego stosuje się szczególne
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
5
zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne warunku, że czynności agencyjne mogą być
wykonywane wyłącznie przez osobę fizyczną, która odbyła szkolenie prowadzone przez zakład
ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem. (art. 9 ust. l pkt 5 ustawy), o ile zasady te
przewidują wymóg wykonywania czynności agencyjnych osobiście lub przy pomocy osób
zatrudnionych na podstawie umowy o pracę,
e) dokumentu pełnomocnictwa do dokonywania czynności agencyjnych w imieniu zakładu
ubezpieczeń;
2) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowa członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie
później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za
umyślne przestępstwa:
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
Do wniosku o zmianę wpisu dołącza się następujące dokumenty:
1. oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że wniosek o zmianę wpisu dotyczący agenta
ubezpieczeniowego został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
l) w odniesieniu do agenta ubezpieczeniowego:
a) kopii zaświadczenia o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej albo odpisu z rejestru
przedsiębiorców, wydanego nie później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis,
b) kopii zaświadczenia o nadaniu numeru identyfikacyjnego w krajowym rejestrze podmiotów
gospodarki narodowej REGON oraz kopii decyzji o nadaniu Numeru Identyfikacji Podatkowej,
c) oryginału lub kopii polisy poświadczonej przez zakład ubezpieczeń, stwierdzającej zawarcie
umowy obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania
działalności agencyjnej, w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy wykonujący czynności
agencyjne na rzecz więcej niż jednego zakładu ubezpieczeń w zakresie tego samego działu
ubezpieczeń, zgodnie z załącznikiem do ustawy o działalności ubezpieczeniowej, odpowiada za
szkody powstałe z tytułu wykonywania tych czynności wyrządzone klientowi, ubezpieczającemu,
ubezpieczonemu lub osobie uprawnionej z umowy ubezpieczenia. (art. 11 ust. 2 ustawy)
d) oświadczenia agenta ubezpieczeniowego o wykonywaniu czynności agencyjnych osobiście lub
oświadczenia o wykonywaniu czynności agencyjnych przy pomocy osób zatrudnionych na
podstawie umowy o pracę, w przypadku gdy do agenta ubezpieczeniowego stosuje się szczególne
zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne warunku, że czynności agencyjne mogą być
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
6
wykonywane wyłącznie przez osobę fizyczną, która odbyła szkolenie prowadzone przez zakład
ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem. (art. 9 ust. l pkt 5 ustawy), o ile zasady te
przewidują wymóg wykonywania czynności agencyjnych osobiście lub przy pomocy osób
zatrudnionych na podstawie umowy o pracę,
e) dokumentu pełnomocnictwa do dokonywania czynności agencyjnych w imieniu zakładu
ubezpieczeń;
2. oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że osoba fizyczna wykonująca czynności agencyjne
spełnia łącznie poniższe warunki:
1) posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
2) nie była prawomocnie skazana za umyślne przestępstwo:
a) przeciwko życiu i zdrowiu,
b) przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
c) przeciwko ochronie informacji,
d) przeciwko wiarygodności dokumentów,
e) przeciwko mieniu,
f) przeciwko obrotowi gospodarczemu,
g) przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
h) skarbowe;
3) daje rękojmię należytego wykonywania czynności agencyjnych;
4) posiada co najmniej średnie wykształcenie;
5) odbyła szkolenie prowadzone przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem.
(art. 9 ust. l ustawy)
i że wniosek o zmianę wpisu został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
1) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowy członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie
później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za
umyślne przestępstwa:
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
3. w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy utracił status banku, spółdzielczej kasy oszczędnościowokredytowej albo przestał spełniać przesłanki uznania za podmiot, do którego stosuje się szczególne
zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne wykonujące czynności agencyjne warunku, odbycia
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
7
szkolenia prowadzonego przez zakład ubezpieczeń zakończonego zdanym egzaminem (art. 9 ust. 1 pkt
5 ustawy), oświadczenie zakładu ubezpieczeń w tym zakresie;
4) oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że agenci ubezpieczeniowi będący osobami
fizycznymi; oraz wspólnicy agentów ubezpieczeniowych, będących spółkami nieposiadającymi
osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co najmniej połowa członków zarządu tych
spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a ustawy) spełniają łącznie poniższe warunki:
1) posiadają pełną zdolność do czynności prawnych;
2) nie były prawomocnie skazane za umyślne przestępstwo:
a) przeciwko życiu i zdrowiu,
b) przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
c) przeciwko ochronie informacji,
d) przeciwko wiarygodności dokumentów,
e) przeciwko mieniu,
f) przeciwko obrotowi gospodarczemu,
g) przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
h) skarbowe;
3) dają rękojmię należytego wykonywania czynności agencyjnych;
4) posiadają co najmniej średnie wykształcenie;
5) odbyły szkolenie prowadzone przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem.
(art. 9 ust. l ustawy)
i że wniosek o zmianę wpisu został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
1) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowy członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie
później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za
umyślne przestępstwa:
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
Do wniosku o zmianę wpisu w przedmiocie dopisania do danych agenta
ubezpieczeniowego osób wykonujących czynności agencyjne, zmiany danych osób
wykonujących czynności agencyjne lub usunięcia danych osób wykonujących czynności
agencyjne, dołącza się poniższe oświadczenia:
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
8
1. oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że osoba fizyczna wykonująca czynności agencyjne
spełnia łącznie poniższe warunki:
1) posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
2) nie była prawomocnie skazana za umyślne przestępstwo:
a) przeciwko życiu i zdrowiu,
b) przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
c) przeciwko ochronie informacji,
d) przeciwko wiarygodności dokumentów,
e) przeciwko mieniu,
f) przeciwko obrotowi gospodarczemu,
g) przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
h) skarbowe;
3) daje rękojmię należytego wykonywania czynności agencyjnych;
4) posiada co najmniej średnie wykształcenie;
5) odbyła szkolenie prowadzone przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem.
(art. 9 ust. l ustawy)
i że wniosek o zmianę wpisu został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
1) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowy członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie
później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za
umyślne przestępstwa:
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
2. w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy utracił status banku, spółdzielczej kasy oszczędnościowokredytowej albo przestał spełniać przesłanki uznania za podmiot, do którego stosuje się szczególne
zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne wykonujące czynności agencyjne warunku, odbycia
szkolenia prowadzonego przez zakład ubezpieczeń zakończonego zdanym egzaminem (art. 9 ust. 1 pkt
5 ustawy), oświadczenie zakładu ubezpieczeń w tym zakresie;
Do wniosku o zmianę wpisu wyłącznie w przedmiocie zmiany poniższych danych:
w przypadku agenta, będącego osobą fizyczną:
- numeru w ewidencji działalności gospodarczej,
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
9
- nazwy, pod którą wykonuje działalność gospodarczą,
- siedziby oraz adresu;
- nazwę lub nazwy zakładów ubezpieczeń, na rzecz których działa agent ubezpieczeniowy, oraz zakres
pełnomocnictw,
- w przypadku agenta ubezpieczeniowego działającego na rzecz więcej niż jednego zakładu
ubezpieczeń w zakresie tego samego działu ubezpieczeń, zgodnie z załącznikiem do ustawy o
działalności ubezpieczeniowej, numer polisy potwierdzającej zawarcie umowy obowiązkowego
ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej
w odniesieniu do przedsiębiorców niebędących osobami fizycznymi:
- nazwy podmiotu lub firmy oraz informacji czy agent ubezpieczeniowy jest bankiem, spółdzielczą kasą
oszczędnościowo-kredytową, albo innym podmiotem, do którego stosuje się szczególne zasady w
zakresie spełniania przez osoby wykonujące czynności agencyjne warunku, o którym mowa w art. 9
ust. 1 pkt 5,
- siedziby i adresu,
- numeru w rejestrze przedsiębiorców;
- nazwy lub nazw zakładów ubezpieczeń, na rzecz których działa agent ubezpieczeniowy, oraz zakresu
pełnomocnictw,
- w przypadku agenta ubezpieczeniowego działającego na rzecz więcej niż jednego zakładu
ubezpieczeń w zakresie tego samego działu ubezpieczeń, zgodnie z załącznikiem do ustawy o
działalności ubezpieczeniowej, numeru polisy potwierdzającej zawarcie umowy obowiązkowego
ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej. (art. 40 ust. l pkt 2 lit. d-f, pkt 3 i 5 ustawy oraz art. 40 ust.
2 pkt 2, 3 i 5 ustawy)
dołącza się poniższe oświadczenia:
1) oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że wniosek o zmianę wpisu dotyczący agenta
ubezpieczeniowego został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
l) w odniesieniu do agenta ubezpieczeniowego:
a) kopii zaświadczenia o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej albo odpisu z rejestru
przedsiębiorców, wydanego nie później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis,
b) kopii zaświadczenia o nadaniu numeru identyfikacyjnego w krajowym rejestrze podmiotów
gospodarki narodowej REGON oraz kopii decyzji o nadaniu Numeru Identyfikacji Podatkowej,
c) oryginału lub kopii polisy poświadczonej przez zakład ubezpieczeń, stwierdzającej zawarcie
umowy obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania
działalności agencyjnej, w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy wykonujący czynności
agencyjne na rzecz więcej niż jednego zakładu ubezpieczeń w zakresie tego samego działu
ubezpieczeń, zgodnie z załącznikiem do ustawy o działalności ubezpieczeniowej, odpowiada za
szkody powstałe z tytułu wykonywania tych czynności wyrządzone klientowi, ubezpieczającemu,
ubezpieczonemu lub osobie uprawnionej z umowy ubezpieczenia. (art. 11 ust. 2 ustawy)
d) oświadczenia agenta ubezpieczeniowego o wykonywaniu czynności agencyjnych osobiście lub
oświadczenia o wykonywaniu czynności agencyjnych przy pomocy osób zatrudnionych na
podstawie umowy o pracę, w przypadku gdy do agenta ubezpieczeniowego stosuje się szczególne
zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne warunku, że czynności agencyjne mogą być
wykonywane wyłącznie przez osobę fizyczną, która odbyła szkolenie prowadzone przez zakład
ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem. (art. 9 ust. l pkt 5 ustawy), o ile zasady te
przewidują wymóg wykonywania czynności agencyjnych osobiście lub przy pomocy osób
zatrudnionych na podstawie umowy o pracę,
e) dokumentu pełnomocnictwa do dokonywania czynności agencyjnych w imieniu zakładu
ubezpieczeń;
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
10
2) w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy utracił status banku, spółdzielczej kasy oszczędnościowokredytowej albo przestał spełniać przesłanki uznania za podmiot, do którego stosuje się szczególne
zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne wykonujące czynności agencyjne warunku, odbycia
szkolenia prowadzonego przez zakład ubezpieczeń zakończonego zdanym egzaminem (art. 9 ust. 1 pkt
5 ustawy), oświadczenie zakładu ubezpieczeń w tym zakresie;
Do wniosku o zmianę wpisu wyłącznie w przedmiocie zmiany poniższych danych:
- wykazu wspólników lub członków zarządu, zawierających dane:
- imię lub imiona i nazwisko,
- numer PESEL lub, gdy ten numer nie został nadany, numer paszportu, dowodu osobistego lub
innego dokumentu potwierdzającego tożsamość,
- miejsce zamieszkania, (art. 40 ust. 2 pkt 6 ustawy)
dołącza się poniższe oświadczenia:
1. w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy utracił status banku, spółdzielczej kasy oszczędnościowokredytowej albo przestał spełniać przesłanki uznania za podmiot, do którego stosuje się szczególne
zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne wykonujące czynności agencyjne warunku, odbycia
szkolenia prowadzonego przez zakład ubezpieczeń zakończonego zdanym egzaminem (art. 9 ust. 1 pkt
5 ustawy), oświadczenie zakładu ubezpieczeń w tym zakresie;
2. oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że agenci ubezpieczeniowi będący osobami
fizycznymi; oraz wspólnicy agentów ubezpieczeniowych, będących spółkami nieposiadającymi
osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co najmniej połowa członków zarządu tych
spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a ustawy) spełniają łącznie poniższe warunki:
1) posiadają pełną zdolność do czynności prawnych;
2) nie były prawomocnie skazane za umyślne przestępstwo:
a) przeciwko życiu i zdrowiu,
b) przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
c) przeciwko ochronie informacji,
d) przeciwko wiarygodności dokumentów,
e) przeciwko mieniu,
f) przeciwko obrotowi gospodarczemu,
g) przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
h) skarbowe;
3) daje rękojmię należytego wykonywania czynności agencyjnych;
4) posiada co najmniej średnie wykształcenie;
5) odbyła szkolenie prowadzone przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem.
(art. 9 ust. l ustawy)
i że wniosek o zmianę wpisu został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
1) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowy członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie
później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za
umyślne przestępstwa:
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
11
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
Do wniosku o zmianę wpisu w przedmiocie dopisania do danych agenta
ubezpieczeniowego dodatkowych osób wykonujących czynności agencyjne, zmiany danych
osób wykonujących czynności agencyjne lub usunięcia danych osób wykonujących
czynności agencyjne oraz zmian poniższych danych:
w odniesieniu do osób fizycznych:
- imienia lub imion i nazwiska,
- numeru PESEL lub, gdy ten numer nie został nadany, numer paszportu, dowodu osobistego lub
innego dokumentu potwierdzającego tożsamość,
- miejsca zamieszkania,
w odniesieniu do przedsiębiorców niebędących osobami fizycznymi:
- wykazu wspólników lub członków zarządu, zawierających poniższe dane:
- imienia lub imion i nazwiska,
- numeru PESEL lub, gdy ten numer nie został nadany, numer paszportu, dowodu osobistego lub
innego dokumentu potwierdzającego tożsamość,
- miejsca zamieszkania. (art. 40 ust. l pkt 2 lit. a-c ustawy oraz art. 40 ust. 2 pkt 6 ustawy)
dołącza się poniższe oświadczenia:
1. oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że osoba fizyczna wykonująca czynności agencyjne
spełnia łącznie poniższe warunki:
1) posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
2) nie była prawomocnie skazana za umyślne przestępstwo:
a) przeciwko życiu i zdrowiu,
b) przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
c) przeciwko ochronie informacji,
d) przeciwko wiarygodności dokumentów,
e) przeciwko mieniu,
f) przeciwko obrotowi gospodarczemu,
g) przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
h) skarbowe;
3) daje rękojmię należytego wykonywania czynności agencyjnych;
4) posiada co najmniej średnie wykształcenie;
5) odbyła szkolenie prowadzone przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem.
(art. 9 ust. l ustawy)
i że wniosek o zmianę wpisu został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
12
1) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowy członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie
później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za
umyślne przestępstwa:
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
2. w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy utracił status banku, spółdzielczej kasy oszczędnościowokredytowej albo przestał spełniać przesłanki uznania za podmiot, do którego stosuje się szczególne
zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne wykonujące czynności agencyjne warunku, odbycia
szkolenia prowadzonego przez zakład ubezpieczeń zakończonego zdanym egzaminem (art. 9 ust. 1 pkt
5 ustawy), oświadczenie zakładu ubezpieczeń w tym zakresie;
3. oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że agenci ubezpieczeniowi będący osobami
fizycznymi; oraz wspólnicy agentów ubezpieczeniowych, będących spółkami nieposiadającymi
osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co najmniej połowa członków zarządu tych
spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a ustawy) spełniają łącznie poniższe warunki:
1) posiadają pełną zdolność do czynności prawnych;
2) nie były prawomocnie skazane za umyślne przestępstwo:
a) przeciwko życiu i zdrowiu,
b) przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
c) przeciwko ochronie informacji,
d) przeciwko wiarygodności dokumentów,
e) przeciwko mieniu,
f) przeciwko obrotowi gospodarczemu,
g) przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
h) skarbowe;
3) dają rękojmię należytego wykonywania czynności agencyjnych;
4) posiadają co najmniej średnie wykształcenie;
5) odbyła szkolenie prowadzone przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem.
(art. 9 ust. l ustawy)
i że wniosek o zmianę wpisu został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
13
1) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowa członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie
później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za
umyślne przestępstwa:
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
Do wniosku o zmianę wpisu w przedmiocie zmiany poniższych danych:
w odniesieniu do osób fizycznych:
- imienia lub imion i nazwiska,
- numeru PESEL lub, gdy ten numer nie został nadany, numeru paszportu, dowodu osobistego lub
innego dokumentu potwierdzającego tożsamość,
- miejsca zamieszkania,
- numeru w ewidencji działalności gospodarczej
- nazwy, pod którą wykonuje działalność gospodarczą,
- siedziby i adresu;
- nazwy lub nazw zakładów ubezpieczeń, na rzecz których działa agent ubezpieczeniowy, oraz zakresu
pełnomocnictw,
- w przypadku agenta ubezpieczeniowego działającego na rzecz więcej niż jednego zakładu
ubezpieczeń w zakresie tego samego działu ubezpieczeń, zgodnie z załącznikiem do ustawy o
działalności ubezpieczeniowej, numeru polisy potwierdzającej zawarcie umowy obowiązkowego
ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej, terminu obowiązywania tej umowy ubezpieczenia oraz
nazwy zakładu ubezpieczeń, z którym zawarto tę umowę.
w odniesieniu do przedsiębiorców niebędących osobami fizycznymi:
- danych dotyczących podmiotu, obejmujących:
- nazwę podmiotu lub firmę oraz informację czy agent ubezpieczeniowy jest bankiem, spółdzielczą
kasą oszczędnościowo-kredytową, albo innym podmiotem, do którego stosuje się szczególne zasady w
zakresie spełniania przez osoby fizyczne wykonujące czynności agencyjne warunku, odbycia szkolenia
prowadzonego przez zakład ubezpieczeń zakończonego zdanym egzaminem (art. 9 ust. 1 pkt 5
ustawy),
- siedzibę i adres,
- numer rejestrze przedsiębiorców;
- nazwę lub nazwy zakładów ubezpieczeń, na rzecz których działa agent ubezpieczeniowy, oraz zakres
pełnomocnictw,
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
14
- w przypadku agenta ubezpieczeniowego działającego na rzecz więcej niż jednego zakładu
ubezpieczeń w zakresie tego samego działu ubezpieczeń, zgodnie z załącznikiem do ustawy o
działalności ubezpieczeniowej, numer polisy potwierdzającej zawarcie umowy obowiązkowego
ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej;
- wykaz wspólników lub członków zarządu. (art. 40 ust. 1 pkt 2, 3 i 5 ustawy oraz art. 40 ust. 2 pkt 2,
3, 5 i 6 ustawy)
dołącza się poniższe oświadczenia:
1. oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że wniosek o zmianę wpisu dotyczący agenta
ubezpieczeniowego został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
l) w odniesieniu do agenta ubezpieczeniowego:
a) kopii zaświadczenia o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej albo odpisu z rejestru
przedsiębiorców, wydanego nie później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis,
b) kopii zaświadczenia o nadaniu numeru identyfikacyjnego w krajowym rejestrze podmiotów
gospodarki narodowej REGON oraz kopii decyzji o nadaniu Numeru Identyfikacji Podatkowej,
c) oryginału lub kopii polisy poświadczonej przez zakład ubezpieczeń, stwierdzającej zawarcie
umowy obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania
działalności agencyjnej, w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy wykonujący czynności
agencyjne na rzecz więcej niż jednego zakładu ubezpieczeń w zakresie tego samego działu
ubezpieczeń, zgodnie z załącznikiem do ustawy o działalności ubezpieczeniowej, odpowiada za
szkody powstałe z tytułu wykonywania tych czynności wyrządzone klientowi, ubezpieczającemu,
ubezpieczonemu lub osobie uprawnionej z umowy ubezpieczenia. (art. 11 ust. 2 ustawy)
d) oświadczenia agenta ubezpieczeniowego o wykonywaniu czynności agencyjnych osobiście lub
oświadczenia o wykonywaniu czynności agencyjnych przy pomocy osób zatrudnionych na
podstawie umowy o pracę, w przypadku gdy do agenta ubezpieczeniowego stosuje się szczególne
zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne warunku, że czynności agencyjne mogą być
wykonywane wyłącznie przez osobę fizyczną, która odbyła szkolenie prowadzone przez zakład
ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem. (art. 9 ust. l pkt 5 ustawy), o ile zasady te
przewidują wymóg wykonywania czynności agencyjnych osobiście lub przy pomocy osób
zatrudnionych na podstawie umowy o pracę,
e) dokumentu pełnomocnictwa do dokonywania czynności agencyjnych w imieniu zakładu
ubezpieczeń;
2. w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy utracił status banku, spółdzielczej kasy oszczędnościowokredytowej albo przestał spełniać przesłanki uznania za podmiot, do którego stosuje się szczególne
zasady w zakresie spełniania przez osoby fizyczne wykonujące czynności agencyjne warunku, odbycia
szkolenia prowadzonego przez zakład ubezpieczeń zakończonego zdanym egzaminem (art. 9 ust. 1 pkt
5 ustawy), oświadczenie zakładu ubezpieczeń w tym zakresie;
3. oświadczenie zakładu ubezpieczeń stwierdzające, że agenci ubezpieczeniowi będący osobami
fizycznymi; oraz wspólnicy agentów ubezpieczeniowych, będących spółkami nieposiadającymi
osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co najmniej połowa członków zarządu tych
spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a ustawy) spełniają łącznie poniższe warunki:
1) posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
2) nie była prawomocnie skazana za umyślne przestępstwo:
a) przeciwko życiu i zdrowiu,
b) przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
c) przeciwko ochronie informacji,
d) przeciwko wiarygodności dokumentów,
e) przeciwko mieniu,
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65
Kiedy, jaki dokument?
15
f) przeciwko obrotowi gospodarczemu,
g) przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
h) skarbowe;
3) daje rękojmię należytego wykonywania czynności agencyjnych;
4) posiada co najmniej średnie wykształcenie;
5) odbyła szkolenie prowadzone przez zakład ubezpieczeń zakończone zdanym egzaminem.
(art. 9 ust. l ustawy)
i że wniosek o zmianę wpisu został sporządzony na podstawie poniższych dokumentów:
w odniesieniu do osób fizycznych wykonujących czynności agencyjne oraz agentów
ubezpieczeniowych będących osobami fizycznymi; oraz wspólników agentów ubezpieczeniowych,
będących spółkami nieposiadającymi osobowości prawnej, o ile są osobami fizycznymi, oraz co
najmniej połowa członków zarządu tych spółek, gdy wspólnikami są osoby prawne (art. 9 ust. 1a
ustawy)
a) informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego lub zaświadczenia o niekaralności
wydanego przez organ innego państwa właściwy do wydawania zaświadczeń o niekaralności nie
później niż 3 miesiące przed dniem złożenia wniosku o wpis, świadczących o niekaralności za
umyślne przestępstwa:
- przeciwko życiu i zdrowiu,
- przeciwko wymiarowi sprawiedliwości,
- przeciwko ochronie informacji,
- przeciwko wiarygodności dokumentów,
- przeciwko mieniu,
- przeciwko obrotowi gospodarczemu,
- przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
- skarbowe; (art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy)
b) oświadczenia o pełnej zdolności do czynności prawnych,
c) kopii świadectwa dojrzałości lub świadectwa ukończenia szkoły dającej wykształcenie
średnie lub dyplomu ukończenia szkoły wyższej,
d) zaświadczenia o zdaniu egzaminu,
e) zaświadczenia o ukończeniu szkolenia przeprowadzonego przez zakład ubezpieczeń.
Do wniosków o wpis oraz wniosków o zmianę wpisu złożonych przed dniem wejścia w życie niniejszego
rozporządzenia stosuje się przepisy dotychczasowe. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 10 lipca
2005 r.
Dziennik Ubezpieczeniowy
http://dziennik.ryzyko.pl/
Wydawca:
Ogma Sp. z o.o., tel.:(22) 644 55 65