Rejestr ryzyka Identyfikacja ryzyka Analiza ryzyka Odpowiedź na

Załącznik
do polityki zarządzania ryzykiem
w Domu Pomocy Społecznej w Karolinowie
Rejestr ryzyka
(3)
Data sporządzenia:
(4)
(7)
(8)
Opis reakcji
(6)
- działanie
- tolerowanie
- przeniesienie
- wycofanie się
(5)
Reakcja na ryzyko
Akceptowalny poziom
istotności ryzyka
(2)
Istotność ryzyka
(5 x 6)
(1)
1.
2.
…
Zidentyfikowane
ryzyko – nazwa i
krótki opis
ryzyka
Skutek ryzyka (pkt 1-3) - S
Cel /Zadanie
Prawdopodobieństwo
wystąpienia ryzyka
(pkt 1-3) - P
Lp.
Odpowiedź na ryzyko
Analiza ryzyka
Właściciel ryzyka (osoba
odpowiedzialna)
Identyfikacja ryzyka
(8)
(9)
Podpisy członków komisji:
LEGENDA:
Liczba porządkowa.
Cel/Zadanie – rozumiany jako cel działalności jednostki.
Nazwa i opis ryzyka – niepożądane zjawisko, które może wpłynąć na realizację celu / zadania jednostki oraz informacja, na czym polega zidentyfikowane ryzyko.
Właściciel ryzyka – osoba odpowiedzialna za zarządzanie ryzykiem.
Prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka ( P ) – wartości przyznane w skali 1 do 3, zgodnie z opisem zawartym w „polityce zarządzania ryzykiem”.
Skutki wystąpienia ryzyka ( S ) – wartości przyznane w skali 1 do 3, zgodnie z opisem zawartym w „polityce zarządzania ryzykiem”.
Istotność ryzyka – iloczyn prawdopodobieństwa i skutków wystąpienia ryzyka ( P x S ).
Akceptowalny poziom ryzyka – taki poziom ryzyka, który można uznać za możliwy do przyjęcia.
Reakcja na ryzyko – reakcja kierownika komórki organizacyjnej Urzędu lub kierownika jednostki na zidentyfikowane ryzyko. Istnieją następujące metody reakcji na
ryzyko: - działanie, - tolerowanie , - przeciwdziałanie, - wycofanie się .
10. Opis reakcji - działania już podjęte lub jakie zamierza się podjąć w stosunku do zidentyfikowanego ryzyka, np. procedury postępowania (zarządzenia i instrukcje),
nadzór funkcjonalny itd.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Załącznik
do polityki zarządzania ryzykiem
w Domu Pomocy Społecznej w Karolinowie
Rejestr ryzyka
Brak inicjatywy ze
strony
wykwalifikowane
go personelu w
pozyskiwaniu
mieszkańców
(6)
(7)
(8)
niski
(8)
Działanie
(9)
Aktywna promocja Domu i
dobra współpraca z ośrodkami
pomocy społecznej
Tolerowanie
Brak realnego wpływu
Działanie
Dbanie o wysoką jakość
świadczonych usług co
pozwoli na bycie
konkurencyjnym. Promowanie
świadczonych usług
Opis reakcji
(5)
- działanie
- tolerowanie
- przeniesienie
- wycofanie się
(3)
(4)
Brak decyzji
Dyrektor
kierujących z
Pracownik
Ośrodków
socjalny
Pomocy
Społecznej
Duża ilość
zgonów w krótkim
czasie
Reakcja na ryzyko
(2)
Zapewnienie pełnej
liczby mieszkańców
zgodnie ze statutem
DPS
Akceptowalny poziom
istotności ryzyka
(1)
1.
Istotność ryzyka
(5 x 6)
Zidentyfikowane
ryzyko – nazwa i
krótki opis
ryzyka
Skutek ryzyka (pkt 1-3) - S
Cel /Zadanie
Właściciel ryzyka (osoba
odpowiedzialna)
Lp.
Zapewnienie pełnej
liczby mieszkańców
zgodnie ze statutem
DPS
Zapewnienie pełnej
liczby mieszkańców
zgodnie ze statutem
DPS
Odpowiedź na ryzyko
Analiza ryzyka
Prawdopodobieństwo
wystąpienia ryzyka
(pkt 1-3) - P
Identyfikacja ryzyka
Zapewnienie pełnej
liczby mieszkańców
zgodnie ze statutem
DPS
Działanie
Wzrost kosztu
utrzymania w DPS
2.
Nieosiągnięcie
planowanych
dochodów Domu
3
Finansowanie
mieszkańcowi
Domu
nieposiadającego
własnego dochodu,
wydatków na
niezbędne
przedmioty
osobistego użytku
Zapewnienie
całodobowej opieki
mieszkańcom DPS
Przekroczenie
wydatków w
danym paragrafie
Dyrektor
Glówny Księgowy
Działanie
Terminowe rejestrowanie
operacji finansowych i
gospodarczych.
Kontrolowanie dokumentów
finansowych, sporządzanie
sprawozdań finansowych.
Duża absencja
pracownikówbrak zastępstwa
Działanie
Zapewnienie
miejsca
zamieszkania
mieszkańcom DPS
Zdarzenie losowe
– pożar, katastrofa
budowlana itp.
Dyrektor
Kadry
Kierownicy
Działów
Dyrektor
Dostosowanie struktury
organizacyjnej do potrzeb
jednostki, ustalenie systemu
zastępstw.
Ubezpieczenie mienia
Przeglądy budynku, bieżące
remonty, szkolenia BHP i P
Poż pracowników.
3.
4.
Dyrektor
Glówny Księgowy
niski
Działanie
wykraczających poza
standardowe.
Bieżąca analiza kosztów
utrzymania w sąsiednich
domach, zapobieganie
drastycznemu wzrostowi
kosztów pobytu.
Dobra współpraca z
ośrodkami pomocy społecznej
w celu zapewnienia kompletu
mieszkańców, których liczba
ma wpływ na pozyskane
dochody, rozsądne obniżenie
wydatków, wnioskowanie o
zwiększenie środków
finansowych przez Powiat.
Przeniesienie
Działanie
5.
6.
7
Organizacja
właściwych
warunków
mieszkaniowych
pensjonariuszy
Brak materiałów
do bieżących prac
remontowych
Działanie
- Właściwe planowanie
środków finansowych .
- Szukanie sponsorów na
dostarczenie materiałów lub
bezpłatne wykonani robót.
Utrzymanie
standardu
higienicznego
obiektu.
Zapewnienie
bezpieczeństwa
mieszkańcom i
pracownikom
Organizacja
właściwych
warunków
pielęgnacyjnych
mieszkańca
Zapewnienie
całodobowego
wyżywienia
mieszkańcom Domu
Niewłaściwe
użytkowanie
środków
chemicznych
Działanie
- Właściwa organizacja pracy,
nadzór kierowniczy.
- Właściwie opracowane
instrukcje i procedury.
Zapewnienie opieki
medycznej
mieszkańcom DPS
Zapewnienie opieki
medycznej
mieszkańcom DPS
Ograniczenia
personalne w
dziale.
Dyrektor
Kadry
Kierownicy
Działów
Działanie
Jak najszybsze zatrudnienie
dodatkowego pracownika.
Niedostarczenie
produktów przez
dostawcę lub
dostarczenie
produktów o
niewłaściwej
jakości
Długi czas
oczekiwania na
wizyty w
poradniach
specjalistycznych
Absencja
chorobowa wśród
personelu
medycznego
Szef kuchni,
Intendent,
Magazynier
Działanie
Właściwa współpraca z
dostawcami oraz niewielkie
zapasy w magazynie
umożliwiające zastąpienie
planowanego posiłku innym.
Działanie
Poszukiwanie placówki gdzie
czas oczekiwania będzie
najkrótszy.
Zapewnienie odpowiedniej
obsady pielęgniarskiej np.
poprzez skorzystanie z usług
w/w personelu spoza
jednostki.
Zapewnienie potrzeb Brak zdolności
wspomagających
mieszkańca do
dysponowania
własnymi
środkami
finansowymi z
powodu stanu
fizycznego,
psychicznego lub
choroby
Zapewnienie potrzeb Niechęć
wspomagających
mieszkańców do
uczestnictwa w
zajęciach terapii
zajęciowej i
innych .
Zapewnienie potrzeb Brak
wspomagających
zainteresowania
kontaktami z
mieszkańcem
przez jego rodzinę
Działanie
Pomoc w dokonywaniu
zakupów przez pracowników
DPS.
Działanie
Edukowanie, zachęcanie w
najbardziej skuteczny sposób
do udziału w tych zajęciach –
przedstawianie korzyści z tych
zajęć.
Działanie
Zapewnienie potrzeb Problem z
bytowych
samodzielnym
funkcjonowaniem
mieszkańca - ze
względu na
niesprawność
fizyczną
Brak
zaangażowania w
pracę
Wypalenie
zawodowe
pracowników
Działanie
Rozmowy z rodziną na temat
potrzeby więzi z bliskimi.
Umożliwianie kontaktu
telefonicznego z rodziną,
pomoc w korespondencji oraz
udostępnienie pokoju
gościnnego odwiedzającym.
Pomoc personelu przy
wszystkich czynnościach
życiowych
Brak planowania
finansowego
LEGENDA:
Liczba porządkowa.
Cel/Zadanie – rozumiany jako cel działalności jednostki.
Nazwa i opis ryzyka – niepożądane zjawisko, które może wpłynąć na realizację celu / zadania jednostki oraz informacja, na czym polega zidentyfikowane ryzyko.
Właściciel ryzyka – osoba odpowiedzialna za zarządzanie ryzykiem.
Prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka ( P ) – wartości przyznane w skali 1 do 3, zgodnie z opisem zawartym w „polityce zarządzania ryzykiem”.
Skutki wystąpienia ryzyka ( S ) – wartości przyznane w skali 1 do 3, zgodnie z opisem zawartym w „polityce zarządzania ryzykiem”.
Istotność ryzyka – iloczyn prawdopodobieństwa i skutków wystąpienia ryzyka ( P x S ).
Akceptowalny poziom ryzyka – taki poziom ryzyka, który można uznać za możliwy do przyjęcia.
Reakcja na ryzyko – reakcja kierownika komórki organizacyjnej Urzędu lub kierownika jednostki na zidentyfikowane ryzyko. Istnieją następujące metody reakcji na
ryzyko: - działanie, - tolerowanie , - przeciwdziałanie, - wycofanie się .
20. Opis reakcji - działania już podjęte lub jakie zamierza się podjąć w stosunku do zidentyfikowanego ryzyka, np. procedury postępowania (zarządzenia i instrukcje),
nadzór funkcjonalny itd.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
2.
3.
4.
5.
6.
Rejestr ryzyka
Identyfikacja ryzyka
Analiza ryzyka
Odpowiedź na ryzyko
Zapewnienie pełnej
liczby mieszkańców
zgodnie ze statutem
DPS
Zapewnienie pełnej
liczby mieszkańców
zgodnie ze statutem
DPS
Zapewnienie pełnej
liczby mieszkańców
zgodnie ze statutem
DPS
(7)
(8)
Opis reakcji
(6)
- działanie
- tolerowanie
- przeniesienie
- wycofanie się
(5)
Reakcja na ryzyko
(3)
(4)
Brak decyzji
Dyrektor
kierujących z
Pracownik
Ośrodków
socjalny
Pomocy
Społecznej
Duża ilość
zgonów w krótkim
czasie
Akceptowalny poziom
istotności ryzyka
(2)
Zapewnienie pełnej
liczby mieszkańców
zgodnie ze statutem
DPS
Istotność ryzyka
(5 x 6)
(1)
1.
Skutek ryzyka (pkt 1-3) - S
Zidentyfikowane
ryzyko – nazwa i
krótki opis
ryzyka
Prawdopodobieństwo
wystąpienia ryzyka
(pkt 1-3) - P
Cel /Zadanie
Właściciel ryzyka (osoba
odpowiedzialna)
Lp.
(8)
Działanie
(9)
Aktywna promocja Domu i
dobra współpraca z ośrodkami
pomocy społecznej
Tolerowanie
Brak realnego wpływu
Brak inicjatywy ze
strony
wykwalifikowane
go personelu w
pozyskiwaniu
mieszkańców
Działanie
Wzrost kosztu
utrzymania w DPS
Działanie
Dbanie o wysoką jakość
świadczonych usług co
pozwoli na bycie
konkurencyjnym. Promowanie
świadczonych usług
wykraczających poza
standardowe.
Bieżąca analiza kosztów
utrzymania w sąsiednich
domach, zapobieganie
drastycznemu wzrostowi
kosztów pobytu.
2.
Zapewnienie pełnej
liczby mieszkańców
zgodnie ze statutem
DPS
Nieosiągnięcie
planowanych
dochodów Domu
Dyrektor
Glówny Księgowy
Działanie
Dobra współpraca z
ośrodkami pomocy społecznej
w celu zapewnienia kompletu
mieszkańców, których liczba
ma wpływ na pozyskane
dochody, rozsądne obniżenie
wydatków, wnioskowanie o
zwiększenie środków
finansowych przez Powiat.
3
Finansowanie
mieszkańcowi
Domu
nieposiadającego
własnego dochodu,
wydatków na
niezbędne
przedmioty
osobistego użytku
Zapewnienie
całodobowej opieki
mieszkańcom DPS
Przekroczenie
wydatków w
danym paragrafie
Dyrektor
Glówny Księgowy
Działanie
Terminowe rejestrowanie
operacji finansowych i
gospodarczych.
Kontrolowanie dokumentów
finansowych, sporządzanie
sprawozdań finansowych.
Duża absencja
pracownikówbrak zastępstwa
Działanie
Zapewnienie
miejsca
zamieszkania
mieszkańcom DPS
Organizacja
właściwych
warunków
mieszkaniowych
pensjonariuszy
Zdarzenie losowe
– pożar, katastrofa
budowlana itp.
Dyrektor
Kadry
Kierownicy
Działów
Dyrektor
Dostosowanie struktury
organizacyjnej do potrzeb
jednostki, ustalenie systemu
zastępstw.
Ubezpieczenie mienia
Przeglądy budynku, bieżące
remonty, szkolenia BHP i P
Poż pracowników.
- Właściwe planowanie
środków finansowych .
- Szukanie sponsorów na
dostarczenie materiałów lub
bezpłatne wykonani robót.
3.
4.
Brak materiałów
do bieżących prac
remontowych
Przeniesienie
Działanie
Działanie
Utrzymanie
standardu
higienicznego
obiektu.
Zapewnienie
bezpieczeństwa
mieszkańcom i
pracownikom
5.
6.
7
Organizacja
właściwych
warunków
pielęgnacyjnych
mieszkańca
Zapewnienie
całodobowego
wyżywienia
mieszkańcom Domu
Zapewnienie opieki
medycznej
mieszkańcom DPS
Zapewnienie opieki
medycznej
mieszkańcom DPS
Niewłaściwe
użytkowanie
środków
chemicznych
Niewłaściwe,
niezgodne z
przepisami
zarządzanie
obiektem
Ograniczenia
personalne w
dziale.
Niedostarczenie
produktów przez
dostawcę lub
dostarczenie
produktów o
niewłaściwej
jakości
Długi czas
oczekiwania na
wizyty w
poradniach
specjalistycznych
Absencja
chorobowa wśród
personelu
medycznego
Zapewnienie potrzeb Brak zdolności
wspomagających
mieszkańca do
dysponowania
Działanie
- Właściwa organizacja pracy,
nadzór kierowniczy.
- Właściwie opracowane
instrukcje i procedury.
Wykonywanie niezbędnych
przeglądów,
Dyrektor
Działanie
Dyrektor
Kadry
Kierownicy
Działów
Działanie
Jak najszybsze zatrudnienie
dodatkowego pracownika.
Szef kuchni,
Intendent,
Magazynier
Działanie
Właściwa współpraca z
dostawcami oraz niewielkie
zapasy w magazynie
umożliwiające zastąpienie
planowanego posiłku innym.
Działanie
Poszukiwanie placówki gdzie
czas oczekiwania będzie
najkrótszy.
Działanie
Zapewnienie odpowiedniej
obsady pielęgniarskiej np.
poprzez skorzystanie z usług
w/w personelu spoza
jednostki.
Pomoc w dokonywaniu
zakupów przez pracowników
DPS.
własnymi
środkami
finansowymi z
powodu stanu
fizycznego,
psychicznego lub
choroby
Zapewnienie potrzeb Niechęć
wspomagających
mieszkańców do
uczestnictwa w
zajęciach terapii
zajęciowej i
innych .
Zapewnienie potrzeb Brak
wspomagających
zainteresowania
kontaktami z
mieszkańcem
przez jego rodzinę
Zapewnienie potrzeb Problem z
bytowych
samodzielnym
funkcjonowaniem
mieszkańca - ze
względu na
niesprawność
fizyczną
7.
8.
9.
Działanie
Edukowanie, zachęcanie w
najbardziej skuteczny sposób
do udziału w tych zajęciach –
przedstawianie korzyści z tych
zajęć.
Działanie
Rozmowy z rodziną na temat
potrzeby więzi z bliskimi.
Umożliwianie kontaktu
telefonicznego z rodziną,
pomoc w korespondencji oraz
udostępnienie pokoju
gościnnego odwiedzającym.
Pomoc personelu przy
wszystkich czynnościach
życiowych
Działanie