Informacja z zakresie sposobu udostępniania informacji oraz

Informacja z zakresie sposobu udostępniania informacji oraz

Informacja z zakresie sposobu udostępniania informacji oraz rozpatrywania skarg przez FinCrea
Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
1.
Wstęp
1.1.
Niniejszy dokument przyjęty został przez Zarząd FinCrea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych
S.A. i zawiera informacje dotyczące zasad prowadzenia działalności Towarzystwa w zakresie:
1)
udostępniania informacji dotyczących działalności Towarzystwa i zarządzanych przez nie
funduszy inwestycyjnych Klientom oraz pozostałym interesariuszom Towarzystwa,
2)
zasad przyjmowania, rozpatrywania i rozwiązywania skarg Klientów Towarzystwa.
1.2.
Dokument zawiera informacje dotyczące zasad działalności Towarzystwa oparte na przyjętych
przez Towarzystwo mechanizmach postępowania i regulacjach wewnętrznych.
1.3.
Towarzystwo działa jako towarzystwo funduszy inwestycyjnych w rozumieniu Ustawy, a jego
działalność podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego na zasadach określonych w
przepisach.
1.4.
Pojęcia używane w niniejszym dokumencie:
1)
2.
Towarzystwo – oznacza FinCrea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą we
Wrocławiu, przy ul. Wiosennej 5, 53-017 Wrocław, zarejestrowane w rejestrze
przedsiębiorców prowadzonym przez Sąd Rejonowy dla Wrocławia-Fabrycznej we
Wrocławiu, VI Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem KRS
0000239530 kapitał zakładowy w wysokości 7.650.006,00 zł złotych, opłacony w całości, NIP
107-00-04-423, REGON 140110102;
2)
Fundusz, Fundusze – oznacza fundusze inwestycyjne w znaczeniu nadanym przez Ustawę,
którymi zarządza Towarzystwo;
3)
Ustawa – oznacza ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. z 2014
r. poz. 157 j.t.);
4)
Klient – osoba fizyczna, prawna lub podmiot nieposiadający osobowości prawnej będący
Uczestnikiem Funduszu, potencjalnym Uczestnikiem Funduszu lub stroną umowy zawartej z
Towarzystwem, inny niż dostawca usług na rzecz Towarzystwa;
5)
Uczestnik Funduszu - osoba fizyczna, prawna lub podmiot nieposiadający osobowości
prawnej będący posiadaczem przynajmniej jednego Certyfikatu Inwestycyjnego Funduszu.
6)
Interesariusz – podmiot lub osoba, na której działalność lub sytuację wpływ ma działalność
prowadzona przez Towarzystwo, w tym niebędący Klientem kontrahent Towarzystwa lub
Funduszu.
7)
Rejestr Funduszy Inwestycyjnych – jawny rejestr funduszy inwestycyjnych prowadzony
przez Wydział VII Cywilny Rejestrowy Sądu Okręgowego w Warszawie
8)
Reklamacja - wszelki, jasno wyrażony przez Klienta zarzut wskazujący na niezadowolenie z
działalności Towarzystwa lub świadczonych przez nie usług.
Zasady udostępniania informacji
2.1.
Towarzystwo udostępnia informacje dotyczące działalności Towarzystwa i Funduszy wyłącznie w
zakresie dozwolonym przez obowiązujące przepisy, w szczególności przepisy regulujące
obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej.
2.2.
Informacje dotyczące działalności Funduszy kierowane są do Uczestników Funduszy na zasadach
określonych w statutach Funduszy i obowiązujących przepisach prawa, w szczególności Ustawy.
2.3.
Informacje dotyczące działalności Towarzystwa kierowane są do akcjonariuszy Towarzystwa na
zasadach określonych w statucie Towarzystwa i obowiązujących przepisach prawa, w
szczególności przepisach dotyczących działalności spółek akcyjnych. Towarzystwo dąży do
zapewnienia swoim akcjonariuszom pełnej, rzetelnej i terminowej informacji dotyczącej
działalności Towarzystwa, w szczególności w zakresie informacji niezbędnych do podjęcia decyzji
przez walne zgromadzenie Towarzystwa. Towarzystwo zapewnia wszystkim swoim
akcjonariuszom równy dostęp do informacji dotyczących działalności Towarzystwa.
2.4.
Informacje dotyczące działalności Towarzystwa i Funduszy przekazywane są uprawnionym
podmiotom w trybie i zakresie określonych w przepisach.
2.5.
Informacje dotyczące działalności Towarzystwa i Funduszy podawane do wiadomości publicznej
obejmują:
1)
roczne sprawozdania finansowe Towarzystwa publikowane w Monitorze Sądowym i
Gospodarczym;
2)
roczne sprawozdania finansowe Funduszy składane w aktach Rejestru Funduszy
Inwestycyjnych;
3)
pozostałe informacje dotyczące działalności Funduszu składane w aktach Rejestru Funduszy
Inwestycyjnych;
4)
informacje dotyczące polityki informacyjnej, sposobów składania reklamacji oraz struktury
Towarzystwa publikowane na stronach internetowych Towarzystwa;
5)
informacje dotyczące działalności Funduszy, co do których przepisy, w szczególności
przepisy Ustawy, przewidują obowiązek podania do publicznej wiadomości, udostępniane
na stronach internetowych Towarzystwa, na tablicy ogłoszeń w siedzibie Towarzystwa lub
prasie krajowej.
2.6.
Towarzystwo przewiduje możliwość udzielenia informacji dotyczących działalności Towarzystwa,
w zakresie dozwolonym przepisami, na zapytanie dowolnego z akcjonariuszy Towarzystwa,
Klientów lub Interesariuszy. Zapytania przesyłane mogą być na adres siedziby Towarzystwa lub
adres poczty elektronicznej [email protected].
2.7.
W przypadku skierowania zapytania przez akcjonariusza, o ile charakter i treść pytania na to
pozwalają, informacja o pytaniu i odpowiedzi Towarzystwa kierowana jest do wszystkich
akcjonariuszy.
2.8.
Odpowiedzi na pytania kierowane do Towarzystwa udzielane są niezwłocznie, nie później jednak
niż w terminie 14 dni od daty otrzymania pytania przez Towarzystwo, o ile treść i charakter
pytania na to pozwalają.
3.
Zasady obsługi Reklamacji
3.1.
Każdy pracownik Towarzystwa zobowiązany jest do przyjęcia Reklamacji zgłaszanej przez Klienta.
3.2.
Dla zapewnienia możliwie najwyższych standardów obsługi, Reklamacje zgłaszane mogą być w
dowolnej formie pozwalającej na identyfikację Klienta i przetwarzanie Reklamacji.
3.3.
Reklamacje mogą być składane za pośrednictwem
pełnomocnictwem udzielonym w zwykłej formie pisemnej.
3.4.
Do szczególnie preferowanych form składania skarg należą:
pełnomocnika
1)
Reklamacja pisemna na adres TFI,
2)
Reklamacja w formie wiadomości e-mail na adres [email protected].
dysponującego
3.5.
W przypadku zgłoszenia Reklamacji w formie ustnej, przyjmujący ją pracownik Towarzystwa lub
inna osoba działająca w imieniu Towarzystwa zobowiązana jest do zaproponowania Klientowi
złożenia skargi w formie elektronicznej lub pisemnej.
3.6.
Osoba, która odebrała Reklamację, niezwłocznie przekazuje ją do odpowiednich jednostek
organizacyjnych Towarzystwa.
3.7.
Towarzystwo dopuszcza możliwość zwrócenia się do Klienta o udzielenie dodatkowych informacji
dotyczących przedmiotu Reklamacji.
3.8.
Reklamacje rozpatrywane są bezzwłocznie, z zachowaniem rzetelności, wnikliwości i
obiektywizmu oraz z poszanowaniem obowiązujących przepisów prawa i dobrych obyczajów.
3.9.
Towarzystwo dokłada starań w celu rozpatrzenia Reklamacji w terminie 30 dni od ich złożenia. W
przypadku gdy okoliczności Reklamacji nie pozwalają na jej rozstrzygnięcie w tym terminie,
Klientowi przekazana zostanie wiadomość zawierająca informację o:
1)
przyczynach przedłużenia terminu rozpatrywania Reklamacji,
2)
okolicznościach, które wymagają wyjaśnienia,
3)
przewidywanym terminie udzielenia odpowiedzi, nie dłuższym niż 90 dni od dnia przyjęcia
Reklamacji.
3.10.
Wszystkie Reklamacje rejestrowane są przez Towarzystwo w zakresie ich treści, przedmiotu oraz
sposobu rozstrzygnięcia.
3.11.
Informacje i pytania dotyczące Reklamacji przesyłane są w formie pisemnej na adres Klienta,
chyba że w treści Reklamacji Klient zawnioskował o przesyłanie ich w wersji elektronicznej.
3.12.
Na żądanie Klienta, odpowiedź może zostać udzielona w formie pisemnej, z zastosowaniem
czcionki o zwiększonym rozmiarze (large print).
3.13.
Towarzystwo dopuszcza również możliwość przyjęcia i rozpatrzenia zastrzeżeń Interesariuszy
dotyczących działalności Towarzystwa. Zastrzeżenia Interesariuszy zgłaszane mogą być w formie
pisemnej, przesyłanej na adres siedziby Towarzystwa lub w formie elektronicznej przesłanej na
adres [email protected].