Instrukcja rejestracji konta i składania wniosku o nadanie

Instrukcja rejestracji konta i składania wniosku o nadanie kodu pre-LEI
Spis treści
1.
2.
3.
4.
O KDPW .................................................................................................................. 2
KOD PRE-LEI ............................................................................................................ 3
SŁOWNICZEK POJĘĆ .................................................................................................. 4
PROCES REJESTRACJI KODU PRE-LEI ............................................................................ 5
Poniższe instrukcje zostały utworzone w dniu 2015-06-19 i są na bieżąco aktualizowane,
zgodnie ze zmianami w standardzie ISO 17441, rekomendacjami Financial Stability Board
(FSB) oraz dokumentem Common Data File Format przyjętym przez ROC. Wszystkie ekrany
zamieszczone w tej instrukcji są ekranami przykładowymi, nie odzwierciedlają widoku
rzeczywistego aplikacji, ale są zgodne z jej zakresem informacyjnym.
1
1. O KDPW
Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. jest centralnym depozytem papierów
wartościowych w Polsce.
Krajowy Depozyt powstał w 1991 roku jako jeden z departamentów Giełdy Papierów
Wartościowych w Warszawie. Od 1994 roku funkcjonuje jako niezależna spółka, stale
umacniając swoją pozycję na polskim i międzynarodowym rynku finansowym poprzez
konsekwentną realizację strategii rozwoju oraz wdrażanie nowatorskich rozwiązań.
Do zadań KDPW należy rejestrowanie, nadzór oraz przechowywanie instrumentów
finansowych, rozrachunek transakcji zawieranych na rynku regulowanym oraz poza rynkiem
regulowanym, realizacja usług dla emitentów, nadawanie kodów ISIN dla papierów
wartościowych, zarządzanie Systemem Rekompensat, zarządzanie Funduszem Gwarancyjnym,
tworzonym ze składek Powszechnych Towarzystw Emerytalnych.
2 listopada 2012 r. KDPW uruchomił usługę repozytorium transakcji (KDPW_TR). To odpowiedź
KDPW na Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca
2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem
regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (EMIR). Wprowadza ono
obowiązek raportowania kontraktów pochodnych do repozytorium transakcji, niezależnie od
rynku, na którym zostały one zawarte. Obowiązek ten dotyczy przedsiębiorstw zawierających
kontrakty pochodne, w tym podmiotów prawnych i osób fizycznych prowadzących działalność
gospodarczą. Rozporządzenie określa również zasady funkcjonowania repozytoriów oraz
procedurę ich rejestracji w ESMA (Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych).
7 listopada br. Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych ESMA (European
Securities Market Authority) zarejestrował Repozytorium Transakcji w KDPW, stwierdzając tym
samym, że spełnia ono wszelkie wymagania stawiane repozytoriom zgodnie z wymogami
rozporządzenia EMIR.
Repozytorium KDPW (KDPW_TR) jest jedną z czterech pierwszych tego typu instytucji
zarejestrowanych w Europie i jedynym działającym w regionie Europy Środkowo-Wschodniej.
2
2. Kod pre-LEI
Zgodnie z rozporządzeniem EMIR wszystkie podmioty, będące osobami prawnymi, które
zawierają transakcje w instrumentach pochodnych są zobowiązane do raportowania informacji
o nich do repozytoriów transakcji.
W celu umożliwienia identyfikacji podmiotów będących stroną transakcji w instrumentach
pochodnych niezbędne jest nadanie im odpowiedniego, unikatowego numeru. Numer LEI jest
takim unikatowym identyfikatorem. ESMA w swoich wytycznych wskazuje jednoznacznie, że
jest to identyfikator wymagany dla wszystkich podmiotów raportujących do repozytorium
transakcji. Do momentu uformowania się ostatecznego kształtu systemu GLEIS (m.in.
powołanie COU), kod LEI funkcjonuje w postaci kodu pre-LEI.
19 sierpnia 2013 r. KDPW otrzymał prefix (2594) umożliwiający nadawanie osobom prawnym
numerów identyfikujących pre-LEI, które w przyszłości staną się numerami LEI. Prefix został
nadany przez ROC Secretariat (Regulatory Oversight Committee Secretariat) i identyfikuje
nadane przez KDPW kody w globalnym systemie GLEIS (pre-LEI).
29 listopada 2013 r. KDPW rozpoczął działalność operacyjną w zakresie nadawania numerów
identyfikujących KDPW Entity Identifier (KEI), o statusie opartym na normie ISO17442,
zgodnych ze standardem LEI.
27 grudnia 2013 r. KDPW otrzymał autoryzację od ROC, stając się jednocześnie autoryzowaną
jednostką pre-LOU.
3
3. Słowniczek pojęć
Legal Entity Identifier—20-znakowy kod alfa-numeryczny, który jednoznacznie identyfikuje
podmioty zawierające transakcje na światowych rynkach finansowych.
GLEIS - Global LEI System—system do nadawania unikalnych w skali globalnej numerów
identyfikacyjnych LEI. Funkcjonowanie systemu GLEIS opiera się na współpracujących ze sobą
lokalnych jednostkach operacyjnych (tzw. LOU) nadających kody uczestnikom rynku na całym
świecie w ramach jednego systemu.
ROC - Regulatory Oversight Committee —regulacyjne ciało nadzorcze nad GLEIS, powołane
przez Financial Stability Board i zaakceptowane przez grupę G-20.
LOU - Local Operating Unit—lokalna jednostka uprawniona do nadawania numerów LEI
w ramach globalnego systemu GLEIS oraz utrzymywania danych referencyjnych dla podmiotów,
którym zostały nadane te numery. Na polskim rynku – KDPW.
COU – Central Operating Unit—Centralna Jednostka Operacyjna globalnego systemu LEI, której
zadaniem jest operacyjny nadzór nad systemem LEI, utrzymanie standardów i spójność
w wydawaniu kodów LEI przez instytucje lokalne (LOU)
PRE-LOU—lokalna jednostka uprawniona do nadawania numerów LEI w ramach globalnego
systemu GLEIS oraz utrzymywania danych referencyjnych dla podmiotów, którym zostały
nadane te numery, do momentu uzyskania statusu jednostki LOU.
PRE-LEI—20-znakowy kod alfa-numeryczny, identyfikujący podmioty zawierające transakcje na
światowych rynkach finansowych nadawany przez jednostki pre-LOU
Common Data File Format—dokument przyjęty przez ROC 19 czerwca 2014 r. ujednolicający
i systematyzujący sposób publikacji i przekazywania danych pomiędzy jednostkami pre-LOU.
Dokument obowiązuje wszystkie jednostki pre-LOU od 19 sierpnia 2014 r.
4
4. Proces rejestracji kodu pre-LEI
4.1.
Wymagane dokumenty
Upoważnienie do aplikowania o kod pre-LEI
Wniosek o kod pre-LEI może być złożony przez:



osobę zarządzającą danym podmiotem gospodarczym tj. wpisaną jako osoba
reprezentująca podmiot w odpowiednim rejestrze gospodarczym,
pracownika danego podmiotu, nie występującego w odpowiednim rejestrze gospodarczym,
na mocy ważnego upoważnienia podpisanego zgodnie ze sposobem reprezentacji spółki
określonym w dokumencie rejestracyjnym,
inną osobę (tzw. Agenta LEI) na mocy ważnego upoważnienia podpisanego notarialnie,
zgodnie ze sposobem reprezentacji spółki określonym w dokumencie rejestracyjnym, nie
później niż 60 dni przed złożeniem wniosku.
W przypadku pełnomocnictwa, wymagana jest kopia dokumentu (skan) poświadczającego
upoważnienie osoby do aplikowania o kod pre-LEI. Wzór upoważnienia (dla pracownika
i Agenta LEI) można pobrać na stronie internetowej KDPW pre-LOU https://lei.kdpw.pl
z zakładki DOKUMENTY/WZORY DOKUMENTÓW.
KDPW wymaga upoważnienia w języku polskim lub angielskim. Jeżeli upoważnienie jest
przygotowane w innym języku należy dostarczyć jego tłumaczenie (przysięgłe) na język polski
lub angielski.
Według wymagań ROC dot. nadawania kodów pre-LEI, tylko osoba prawnie reprezentująca
podmiot może wystąpić o kod pre-LEI dla danego podmiotu. Każdy z podmiotów może otrzymać
tylko jeden taki kod nadany w globalnym systemie. Wnioski o kod podlegają bardzo
szczegółowym procesom weryfikacji podmiotów. W celu ułatwienia tych procesów przydatne
jest przesłanie wszelkich informacji i dokumentów świadczących o istnieniu i działalności
podmiotu – jeśli nie są one publicznie dostępne (np. wypis z rejestru podmiotów
gospodarczych, status, raport roczny, regulaminy, akty notarialne - jeśli dokumenty są
przedstawione w innym języku niż polski lub angielski, prosimy o przesłanie także
tłumaczenia na język polski lub angielski).
4.2.
Rejestracja konta internetowego
Aby aplikować o kod pre-LEI należy posiadać konto internetowe założone na stronie KDPW preLOU. W celu rejestracji konta internetowego proszę wejść na stronę https://lei.kdpw.pl/ sekcja
KDPW_LEI/Rejestracja konta i postępować zgodnie z poniższą procedurą:
5
4.2.1. Przejdź do zakładki REJESTRACJA KONTA.
4.2.2. Wypełnij formularz rejestracyjny zgodnie ze wskazówkami.
UWAGA: Pola oznaczone ! są obowiązkowe
6
Dane firmy

Podaj swoją nazwę użytkownika (login), która będzie także wykorzystywana przy
późniejszym logowaniu do systemu. Nie zapomnij zanotować swojej nazwy
użytkownika (loginu), pamiętaj o nieudostępnianiu tej informacji osobom trzecim.

W prawej kolumnie w polu Kraj jurysdykcji z rozwijanej listy podaj kraj siedziby prawnej
podmiotu, który reprezentujesz.

Podaj pełną nazwę firmy (zgodnie z odpowiednim rejestrem) i dowolną nazwę skróconą.

W polu NIP podaj numer NIP podmiotu, pole Regon jest polem nieobowiązkowym.

Z rozwijanej listy Nazwa rejestru podmiotów wybierz odpowiedni rejestr: KRS, Rejestr
Funduszy Inwestycyjnych, Centralna Ewidencja i Informacja o Działalności Gospodarczej
lub Inny oraz wpisz Numer ewidencyjny w rejestrze podmiotów nadany podmiotowi we
wskazanym rejestrze. Jeśli podmiot nie jest zarejestrowany w żadnym rejestrze,
wybierz opcje INNY, a w polu numer podaj nazwę rejestru i numer ewidencyjny nadany
podmiotowi w tym rejestrze, bądź jakąkolwiek informację (np. REGON), która pomoże
nam zidentyfikować podmiot.
Uwaga: Zanim wybierzesz rejestr podmiotów, upewnij się, że pole Kraj jurysdykcji jest
wypełnione.
Adres siedziby prawnej i administracyjnej
7

Wypełnij pola wpisując adres siedziby prawnej i administracyjnej firmy. Adres siedziby
prawnej jest adresem, który jest podany w dokumentach rejestracyjnych danej firmy.
Natomiast adres siedziby administracyjnej to adres gdzie mieści się siedziba Zarządu.
Jeżeli obydwa adresy są identyczne, użyj przycisku Jak wyżej.
Inne

Wpisz Imię i nazwisko osoby do kontaktu. Pamiętaj, że wniosek o kod może złożyć tylko
osoba do tego uprawniona, tj. osoba wpisana w odpowiednim rejestrze podmiotów
gospodarczych jako osoba reprezentująca firmę. Jeśli o kod aplikuje pracownik firmy osoba niewskazana w tym rejestrze, konieczne jest załączenie aktualnego
upoważnienia, podpisanego zgodnie ze sposobem reprezentacji spółki określonym
w dokumencie rejestracyjnym. Wzór upoważnienia jest dostępny na stronie internetowej
KDPW https://lei.kdpw.pl w zakładce DOKUMENTY/WZORY DOKUMENTÓW.

W polach: Tel. Os. do kontaktu, Adres e-mail (użytkownika) podaj nr telefonu/adres
mailowy osoby, z którą będziemy się kontaktować w sprawach dotyczących kodu preLEI. Na ten adres e-mail zostanie przesłany link aktywujący konto.

Potwierdź adres w polu Potwierdzenie. Jeżeli załączasz pełnomocnictwo to adres
mailowy podany w dokumencie powinien być taki sam, jak adres mailowy podany
w aplikacji internetowej.

W polu Adres e-mail (firmy) podaj dodatkowy adres firmowy, na które będą wysyłane
powiadomienia związane z procesami nadawania i obsługi kodu pre-LEI. Potwierdź ten
adres w polu Potwierdzenie.

Wpisz hasło i potwierdź je w polu Potwierdzenie. Hasło powinno zawierać przynajmniej
8 znaków, w tym literę wielką, małą, znak szczególny: !@#$%^&*] i cyfrę. Prosimy
o niestosowanie znaku „ ;”
8

Wpisz kod wyświetlający się na obrazku. Jeśli nie możesz odczytać kodu, użyj przycisku
Inny obrazek z kodem. W przypadku błędnego wpisu, obrazek wygeneruje się
ponownie.
Przeczytaj Regulamin Usługi i zaakceptuj go naciskając pole

Jeśli wszystkie obowiązkowe pola zostały wypełnione i zaakceptowałeś warunki
korzystania ze strony internetowej oraz regulamin KDPW pre-LOU, wciśnij przycisk OK
w celu założenia konta. Jeśli którekolwiek z pól obowiązkowych nie zostało wypełnione,
wprowadzone hasła lub adresy e-mail nie są identyczne, na stronie pojawi się
komunikat z prośbą o sprawdzenie poprawności danych.

Jeśli wszystkie informacje zostały wprowadzone poprawnie, na stronie internetowej
pojawi się potwierdzenie tego faktu, oraz informacja o tym, że na podane konto e-mail
został przesłany link aktywacyjny. Potwierdzenie adresu e-mail odbywa się poprzez
aktywowanie linku wysłanego na adres e-mail użytkownika.

Zanim konto internetowe zostanie aktywowane, następuje weryfikacja adresu e-mail
użytkownika podanego w formularzu rejestracyjnym. Na Twoje konto e-mail zostanie
przesłany link aktywacyjny. Po wejściu na stronę podaną w linku aktywacyjnym
zostaniesz przekierowany na stronę KDPW pre-LOU, gdzie wyświetlony zostanie
komunikat o aktywowaniu konta oraz okienko umożliwiające zalogowanie się na konto.

Wpisz podaną przez Ciebie w formularzu aktywacyjnym nazwę użytkownika oraz hasło
i wciśnij przycisk Zaloguj;

Na stronie internetowej pokażą się wprowadzone przez Ciebie informacje z formularza
rejestracji. Wciśnij przycisk OK celem potwierdzenia poprawności wprowadzonych
danych.
9
4.2.3. Złożenie wniosku o kod pre-LEI
Przejdź do zakładki Moje konto/ Obsługa kodów LEI.
Następnie wybierz zakładkę Nowy kod LEI.




Na stronie internetowej pojawi się formularz aplikowania o kod pre-LEI. Jeśli składasz
wniosek o nadanie kodu pre-LEI w imieniu formy, której jesteś pracownikiem, wybierz
opcję Zarząd.
W przypadku wyboru opcji "Pełnomocnik - Agent LEI” należy dołączyć plik zawierający
dla Agenta LEI lub pracownika firmy nie figurującego w procesie rejestracji. Wzory
pełnomocnictw otworzysz po naciśnięciu linku Przykład upoważnienia.
Wybierz profil podmiotu z listy wyboru.
Wpisz Nazwę prawną (zgodną z informacją w odpowiednim rejestrze) i wybierz język,
w którym ta nazwa została wyrażona. Uzupełnij pole Nazwa ASCII (pełna nazwa firmy
bez polskich znaków) np. Krajowy Depozyt Papierow Wartosciowych S.A. Dodatkowo,
istnieje możliwość dodania nazwy w innym języku poprzez użycie przycisku Dodaj inną
nazwę.
10
W przypadku składania wniosków dla subfunduszy należy założyć konto dla danego TFI/
Funduszu, a następnie wnioskować o kod pre-LEI wybierając opcję Agent LEI.
W polu nr rejestracyjny należy podać odpowiedni numer w zależności od przyjętego modelu
(dla TFI KRS, nr rejestracyjny RFI danego Funduszu, dla subfunduszu RFI). Konieczne jest
ponumerowanie poszczególnych subfunduszy dla których chcemy wnioskować o kod,
oddzielając je ukośnikiem od nr RFI.
Przykład:
RFI XXX/1
RFI XXX/2
RFIXXX/3
W sytuacji gdy o kod pre-LEI wnioskuje nowo powstały fundusz/subfundusz, który jeszcze nie
posiada odpowiedniego RFI należy załączyć odpowiednie dokumenty:
11

oryginał uchwały zarządu danego podmiotu o utworzeniu funduszu/subfunduszu,

dokument sporządzony przez agenta transferowego stwierdzający dokonanie przydziału
jednostek uczestnictwa nowego subfunduszu, potwierdzony za zgodność przez Zarząd TFI
reprezentujący ten subfundusz,

oryginał postanowienia sądu okręgowego o wpisaniu funduszu/subfunduszu do
odpowiedniej księgi rejestrowej.
W przypadku aplikacji dla funduszy i subfunduszy należy wypełnić pole Nazwa instytucji
powiązanej wpisując np. nazwę TFI, które zarządza funduszami lub nr LEI (jeśli istnieje) tej
instytucji.
W polu Inne pliki możesz dołączyć do wniosku inne dokumenty, które mogą być pomocne
w procesie identyfikacji Twojego podmiotu (np. raport roczny, statut). Użyj przycisku Dodaj plik
jeśli chcesz dołączyć więcej plików.
Zgodnie z obowiązującymi wymogami każdy podmiot może posiadać tylko jeden kod pre-LEI.
W tym celu Krajowy Depozyt przeprowadza proces weryfikacji, polegający na sprawdzeniu
w lokalnej bazie danych KDPW pre-LOU oraz w bazach danych innych jednostek nadających
kody pre-LEI czy podmiot aplikujący nie posiada już nadanego kodu lub czy nie została przez
niego złożona aplikacja o ten kod w innym pre-LOU. Zanim złożysz aplikację, upewnij się, że
podmiot przez Ciebie reprezentowany nie posiada już kodu pre-LEI oraz nie oczekuje na jego
nadanie w innym pre-LOU. Potwierdź te fakty naciskając .
Po wpisaniu wszystkich danych i zaakceptowaniu regulaminu i oświadczenia o nieposiadaniu
kodu pre-LEI naciśnij przycisk Dodaj do koszyka. Jeśli wszystkie pola zostały wypełnione
poprawnie, Twoja aplikacja zostanie umieszczona w koszyku. Aplikacja pozwala na
umieszczenie w koszyku wielu aplikacji w przypadku podmiotu będącego Pełnomocnikiem –
Agentem LEI. Jeśli chcesz dodać kolejny wniosek, powróć do zakładki Obsługa kodów LEI i użyj
przycisku Nowy kod LEI.
12
Jeśli wszystkie aplikacje o kod pre-LEI zostały już wysłane, przejdź do zakładki Koszyk w celu
kontynuacji procesu.
W zakładce Koszyk umieszczone są wszystkie Twoje aplikacje o kod pre-LEI oraz podana jest
opłata, którą będzie należało wnieść po poprawnej weryfikacji wniosku/ów. Jeśli chcesz
usunąć jeden ze swoich wniosków wybierz przycisk Usuń umieszczony pod listą złożonych
aplikacji.
Wypełnij oświadczenie czy jesteś płatnikiem VAT - poprawne wypełnienie oświadczenia
pozwoli naliczyć odpowiednia opłatę. Jeśli wszystkie dane są poprawne, wybierz przycisk Złóż
zamówienie.
Po złożeniu zamówienia nastąpi proces weryfikacji wniosku/ów. Jeśli wniosek zostanie
pozytywnie zweryfikowany na adres mailowy podany w procesie rejestracji zostanie przesłana
informacja wraz z numerem konta bankowego, na który należy uiścić opłatę. Po otrzymaniu
płatności i zaksięgowaniu środków informacja o nadaniu kodu pre-LEI zostanie przesłana na
13
ten sam adres e-mail. Faktura będzie dostępna na Państwa koncie w aplikacji WebLEI
w zakładce Moje konto/Faktury i płatności.
W przypadku odrzucenia wniosku należy poprawić błędy na koncie w aplikacji WebLEI Moje
konto/Moje dane i złożyć nową aplikację Moje konto/Obsługa kodów/Nowy kod LEI
W przypadku wszelkich wątpliwości lub pytań związanych z procesem rejestracji prosimy
o kontakt na adres [email protected].
14