Informacja dla Klienta PZU Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny

Informacja dla Klienta
PZU Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Globalnych Inwestycji
Subfundusz - PZU Akcji Rynków Wschodzących
Informacja dla Klienta stanowi uzupełnienie Prospektu Informacyjnego PZU Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego
Otwartego Globalnych Inwestycji oraz stanowi spełnienie obowiązku powstałego na podstawie art. 222a ustawy z dnia 27 maja
2004 r. o funduszach inwestycyjnych i ząrzadzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi („Ustawa”). Stosownie do art.
222a ust. 5 Ustawy niniejszy dokument powinien obejmować informacje wymagane na podstawie Ustawy wyłącznie w zakresie, w jakim nie są one udostępnione w treści Prospektu Informacyjnego.
Prospekt Informacyjny Funduszu w obowiązującej wersji został udostępniony do publicznej wiadomości w dniu 2 grudnia 2016
r. w postaci elektronicznej w sieci internet pod adresem Towarzystwa: www.pzu.pl, a także do wglądu w postaci drukowanej w
siedzibie Towarzystwa.
Użyte w niniejszym dokumencie i niezdefiniowane w nim określenia pisane wielką literą mają znaczenie nadane im w Prospekcie Informacyjnym Funduszu.
Niniejszy dokument jest aktualny na dzień 2 grudnia 2016 r.
1. Firma (nazwa), siedziba i adres Funduszu
Nazwa: PZU Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Globalnych Inwestycji z wydzielonymi Subfunduszami:
- PZU Akcji Rynków Rozwiniętych
- PZU Akcji Rynków Wschodzących
- PZU Akcji Spółek Dywidendowych
- PZU Dłużny Rynków Wschodzących
Siedziba:Warszawa
Adres: Al. Jana Pawła II 24, 00-133 Warszawa
Dane Funduszu znajdują się w Prospekcie (Rozdział VI. Informacje
dodatkowe).
Maksymalny poziom Dźwigni finansowej AFI wynosi 200%.
Przy zawieraniu transakcji zwiększających ekspozycję oraz innych,
gdzie przedmiotem zabezpieczenia są papiery wartościowe (buy-sell-back, reverse repo), umowy zawarte z kontrahentami przewidują standardowe postanowienia w zakresie możliwości ponownego wykorzystania takiego zabezpieczenia.
2. Firma (nazwa), siedziba i adres podmiotu, który zarządza
Funduszem, a także Depozytariusza, podmiotu uprawnionego do
badania sprawozdań finansowych oraz innych podmiotów świadczących usługi na rzecz Funduszu, z opisem ich obowiązków oraz
praw uczestnika Funduszu
Informacje dotyczące:
a) TFI PZU SA, tj. podmiotu, który zarządza Funduszem znajdują się
w Prospekcie (Rozdział II. Dane o Towarzystwie oraz Rozdział VI.
Informacje dodatkowe),
b) Depozytariusza znajdują się w Prospekcie (Rozdział IV. Dane o
Depozytariuszu),
c) podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych
znajdują się w Prospekcie (Rozdział V. Dane o podmiotach obsługujących Fundusz),
d) innych podmiotów świadczących usługi na rzecz Funduszu znajdują się w Prospekcie (Rozdział V. Dane o podmiotach obsługujących Fundusz).
5. Opis podstawowych skutków prawnych dokonania inwestycji
dla uczestnika Funduszu
Opis podstawowych skutków prawnych dokonania inwestycji dla
Uczestnika Funduszu znajduje się w Prospekcie (Podrozdział III
C. PZU Akcji Rynków Wschodzących oraz Rozdział VI. Informacje
dodatkowe).
3. Opis przedmiotu działalności Funduszu, w tym celu inwestycyjnego i polityki inwestycyjnej oraz strategii inwestycyjnych, w
szczególności opis rodzajów aktywów, w które może inwestować,
technik, które może stosować, rodzajów ryzyka związanego z
inwestycją, ograniczeń inwestycyjnych, okoliczności, w których
może korzystać z Dźwigni finansowej AFI, dozwolonych rodzajów i
źródeł Dźwigni finansowej AFI oraz ryzyka i ograniczeń związanych z jej stosowaniem, ustaleń dotyczących zabezpieczeń i
ich ponownego wykorzystania, a także maksymalnego poziomu
Dźwigni finansowej AFI, jaki może być stosowany w ich imieniu
Opis przedmiotu działalności Subfunduszu, w tym cel inwestycyjny
i polityka inwestycyjna, ryzyka i ograniczenia inwestycyjne znajdują
się w Prospekcie (Podrozdział III C. PZU Akcji Rynków Wschodzących oraz w Statucie (Rozdział VI. PZU Akcji Rynków Wschodzących).
Fundusz może korzystać z Dźwigni finansowej AFI, jako techniki
zarządzania Aktywami Funduszu m. in. zawierając umowy mające
za przedmiot instrumenty pochodne, w tym także niewystandaryzowane instrumenty pochodne. Ponadto Fundusz może stosować w
celu zwiększenia ekspozycji transakcje sell-buy-back, repo, a także
pożyczki i kredyty.
4. Opis procedur, na podstawie których Fundusz może zmienić
strategię lub politykę inwestycyjną
Opis procedur, na podstawie których Subfundusz może zmienić
politykę inwestycyjną, znajduje się w Prospekcie (Rozdział VI. Informacje dodatkowe).
6. Opis sposobu, w jaki Towarzystwo spełnia wymogi dotyczące
zwiększenia kapitału własnego albo zawarcia umowy ubezpieczenia w związku z odpowiedzialnością z tytułu niewykonania lub
nienależytego wykonania obowiązków w zakresie zarządzania
Funduszem
Dane dotyczące utrzymania kapitałów własnych Towarzystwa zostały ujęte w Prospekcie (Rozdział II. Dane o Towarzystwie).
7. Informacja o powierzeniu przez Towarzystwo wykonywania
czynności w zakresie zarządzania portfelem inwestycyjnym lub
ryzykiem oraz o powierzeniu przez Depozytariusza wykonywania
czynności w zakresie przechowywania aktywów, ze wskazaniem
podmiotów, którym zostało powierzone wykonywanie czynności,
a także opisem tych czynności oraz opisem konfliktów interesów,
które mogą wyniknąć z przekazania ich wykonywania
Towarzystwo nie powierzyło wykonywania czynności w zakresie zarządzania portfelem inwestycyjnym lub ryzykiem Subfunduszu prowadzonego w ramach Funduszu.
Informacje w tym zakresie znajdują się w Prospekcie (Rozdział V. Dane
o podmiotach obsługujących Fundusz).
Depozytariusz powierzył wykonywanie czynności w zakresie przechowywania aktywów Funduszu.
Informacje w tym zakresie znajdują się w Prospekcie (Rozdział VI.
Informacje dodatkowe).
8. Informacja o zakresie odpowiedzialności Depozytariusza oraz
okolicznościach umożliwiających zwolnienie się przez niego z tej
odpowiedzialności lub powodujących zmianę zakresu tej odpowiedzialności
Informacje o zakresie odpowiedzialności Depozytariusza oraz
okolicznościach umożliwiających zwolnienie się przez niego z tej
odpowiedzialności lub powodujących zmianę zakresu tej odpowiedzialności znajdują się w Prospekcie (Rozdział IV. Dane o Depozytariuszu).
TFI PZU
9. Opis metod i zasad wyceny aktywów
Opis metod i zasad wyceny aktywów Subfunduszu znajduje się w
Prospekcie (Podrozdział III C. PZU Akcji Rynków Wschodzących).
10. Opis zarządzania płynnością
Opis zarządzania płynnością został ujęty w Prospekcie (Rozdział VI.
Informacje dodatkowe).
11. Opis procedur nabycia jednostek uczestnictwa
Opis procedur nabycia jednostek uczestnictwa znajduje się w
Prospekcie (Podrozdział III A. Informacje wspólne dla wszystkich
Subfunduszy, Podrozdział III C. PZU Akcji Rynków Wschodzących).
12. Informacja o stosowaniu tych samych zasad wobec wszystkich
uczestników Funduszu albo opis preferencyjnego traktowania
poszczególnych uczestników i inwestorów, z uwzględnieniem ich
prawnych i gospodarczych powiązań z Funduszem, jeżeli mają
miejsce
Prawa i obowiązki Uczestników Funduszu związane z posiadanymi
jednostkami uczestnictwa są równe. Brak jest preferencyjnego
traktowania poszczególnych Uczestników, informacje w tym zakresie znajdują się w Prospekcie (Podrozdział III A. Informacje wspólne
dla wszystkich Subfunduszy).
13. Informacja o opłatach i kosztach ponoszonych bezpośrednio
lub pośrednio przez uczestników Funduszu oraz maksymalna ich
wysokość
Informacja o opłatach i kosztach ponoszonych bezpośrednio lub
pośrednio przez uczestników Subfunduszu oraz maksymalna ich
wysokość znajdują się w Prospekcie (Podrozdział III C. PZU Akcji
Rynków Wschodzących) oraz w Statucie (Rozdział VI. PZU Akcji
Rynków Wschodzących).
14. Ostatnie sprawozdanie roczne Funduszu, o którym mowa w
art. 222d Ustawy, albo informację o miejscu udostępnienia tego
sprawozdania
Sprawozdanie finansowe Funduszu za ostatni rok obrotowy, za który zostanie ono sporządzone udostępniane jest na stronie www.pzu.
pl, informacje w tym zakresie znajdują się w Prospekcie (Rozdział
VI. Informacje dodatkowe).
15. Informacja o ostatniej wartości aktywów netto Funduszu lub
informacja o ostatniej cenie zbycia i odkupienia jednostki uczestnictwa oraz informacja o tej wartości lub cenie w ujęciu historycznym albo informacja o miejscu udostępnienia tych danych
Informacje o ostatniej wartości aktywów netto Subfunduszu na
jednostkę uczestnictwa oraz o ostatniej cenie zbycia i odkupienia
jednostki uczestnictwa Subfunduszu, także w ujęciu historycznym,
udostępniane są na stronie www.pzu.pl, informacje w tym zakresie
znajdują się w Prospekcie (Podrozdział III A. Informacje wspólne
dla wszystkich Subfunduszy).
16. Firma (nazwa), siedziba i adres prime brokera będącego
kontrahentem funduszu oraz podstawowe informacje o sposobie
wykonywania świadczonych przez niego usług i zarządzania
konfliktami interesów oraz o jego odpowiedzialności
Na dzień sporządzenia niniejszej informacji Fundusz nie wyznaczył
prime brokera, informacje w tym zakresie znajdują się w Prospekcie (Rozdział VI. Informacje dodatkowe).
17. Wskazanie sposobu i terminu udostępniania informacji,
o których mowa w art. 222b Ustawy
Sposób i termin udostępniania informacji, o których mowa w art.
222b Ustawy, został podany w Prospekcie (Rozdział VI. Informacje
dodatkowe).
Definicje i skróty
1) Aktywa Funduszu
- oznacza to mienie Funduszu obejmujące Aktywa wszystkich Subfunduszy,
2) Aktywa Subfunduszu
- oznacza to mienie Subfunduszu obejmujące środki z tytułu wpłat Uczestników, inne środki pieniężne,
prawa nabyte przez Subfundusz oraz pożytki z tych praw,
3) Depozytariusz
- oznacza to Podmiot, który na zlecenie prowadzi rejestr Aktywów Funduszu,
4) Dźwignia finansowa AFI
- rozumie się przez to każdą metodę zwiększania ekspozycji Funduszu, w szczególności przez pożyczanie
środków pieniężnych lub papierów wartościowych lub przez inwestycje w instrumenty pochodne lub prawa majątkowe, o których mowa w art. 145 ust. 1 pkt 6 Ustawy, albo instrumenty pochodne Funduszu,
5) Fundusz
- oznacza to PZU Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Globalnych Inwestycji, PZU SFIO Globalnych Inwestycji,
6) Jednostka Uczestnictwa
- oznacza to tytuł prawny określający prawa majątkowe Uczestnika Funduszu do udziału w aktywach netto
danego Subfunduszu,
7) Rozporządzenie 231/2013
Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 231/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniające dyrektywę
Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE w odniesieniu do zwolnień, ogólnych warunków dotyczących
prowadzenia działalności, depozytariuszy, dźwigni finansowej, przejrzystości i nadzoru (Dz. Urz. UE L 83/1
z 22.3.2013),
8) Prospekt
- oznacza to prospekt informacyjny PZU Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Globalnych Inwestycji,
9) Towarzystwo
- oznacza to Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych PZU Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, pod
adresem al. Jana Pawła II 24, 00-133 Warszawa, wpisana do rejestru przedsiębiorców prowadzonego
przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy – Krajowego Rejestru
Sądowego pod numerem KRS 0000019102, NIP 527-22-28-027; zarządzające Funduszem,
10) Statut
- oznacza to statut Funduszu,
11) Subfundusz
- oznacza to PZU Akcji Rynków Wschodzących,
12) Uczestnik
- oznacza to osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę nieposiadającą osobowości prawnej, na rzecz
której w rejestrze Uczestników Funduszu są zapisane Jednostki Uczestnictwa lub ich ułamkowe części,
13) Ustawa
- oznacza to ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi
funduszami inwestycyjnymi (tj. Dz. U. z 2014 r., poz. 157 ze zm.),
14) Wartość Aktywów Netto
Funduszu
- oznacza to ustaloną w danym Dniu Wyceny wartość Aktywów Funduszu pomniejszoną o wartość zobowiązań Funduszu,
15) Wartość Aktywów Netto
Subfunduszu
- oznacza to ustaloną w danym Dniu Wyceny wartość Aktywów danego Subfunduszu pomniejszoną o zobowiązania tego Subfunduszu oraz o zobowiązania dotyczące całego Funduszu w zakresie proporcjonalnym
do udziału Wartości Aktywów Netto tego Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu,
16) Wartość Jednostki
Uczestnictwa
- oznacza to Wartość Aktywów Netto Subfunduszu podzieloną przez liczbę Jednostek Uczestnictwa tego
Subfunduszu będących w posiadaniu Uczestników w Dniu Wyceny, wyrażoną w walucie, w której zbywane
są Jednostki Uczestnictwa danej kategorii.
TFI PZU